工行湖南岳阳分行从内控合规监督的前瞻性、及时性出发，抓住基层负责人履职管理、重点业务的检查监督等方面进行监督。
突出基层负责人的履职管理，该行不断强化基层行长和部室负责人的履职意识、守土意识和责任意识，切实防范员工道德风险的发生。高度重视网点主任和现场主管的履职管理，通过加强培训和考核，切实提高其履职质量和效率，做到管理不缺位、监督不缺失，努力降低一线柜员“高频低危”风险事件的发生。
突出重点业务的检查监督，在完成上级行安排的合规性检查项目的基础上，该行按照“查快、查新、查重”的要求，持续分析各项业务在经营过程中的风险隐患，梳理重要风险点，自选合规性检查项目，以检查发现各类问题为切入点，全面做好整改落实，责任认定、风险提示工作，逐步提升监督检查工作的价值贡献。
重点突出责任认定的及时有效，以责任认定为抓手，促进信贷资产质量的稳步提升。该行对拟进行责任认定的信贷资产业务,从贷前调查、评级授信、审查审批、贷款发放和贷后管理各环节和全过程，逐笔核查分析或损失形成的主、客观原因，对存在主观责任的，客观公正的确定相关责任人应承担的责任，使不负责任、有失道德准则的人去真正承担高额违规成本。对检查通报的问题分析产生原因、明确相关人员责任，建立问题整改工作台账，及时落实整改工作方案和整改工作情况报送制度，并持续跟踪整改工作情况，真正做到严密监测、严格核查、严肃整改和严厉问责。
重点突出提高经济责任审计的质量，该行围绕从严治行要求，强化经济责任(离任)审计，引导、督促各支行(部门)高管层、业务操作层提高风险管控责任意识和履职能力。规范离任审计程序、流程、加强离任审计结果运用，做到“审而必究、审而必改、审而必用”，将审计结果与高管人员的考核、任免、奖惩挂钩，使之成为干部使用和监督的重要依据。与此同时该行还加强内外部审计和监管部门的沟通协调，逐步建立监管事项沟通协调机制，建立监管事项专门联系人制度，加强对监管部门现场和非现场检查发现问题的沟通和督促整改，加强与省行专业和内审分局的沟通，自觉接受专业指导和检查监督。
