为全力构建全面、系统、严密的内控管理体系，不断提高风险识别、核查和防控水平，推动内控合规工作上水平、上台阶，工行湖南岳阳分行突出“建机制、强基础、抓重点、促转变”四个重点环节，采取多种措施，着力加强和推动2014年内控合规管理工作。
一、不断完善内控管理机制，完善市分行合规检查中心建设,确保内控合规部门履行好日常检查职能；不断优化内控合规部门工作职责，形成工作合力。充分发挥合规经理作用，逐步建立以合规经理为核心的合规管理机制；不断完善内控合规相关委员会及领导小组的议事程序和规则。加大违规积分推广力度，发挥违规积分数据的指向性、提示性作用。完善内控专业考核竞赛机制，形成“正面有规范、反面有禁止、违反有处罚、合规有激励”的良好氛围。
二、不断夯实内控管理基础，该行明确各职能部门对操作风险、信用风险、市场风险、流动性风险、声誉风险的防控工作职责，形成涵盖事前预防、事中控制和事后监督等各个环节的内部控制体系。进一步开展“员工行为规范教育”活动，增强全行员工“学规、知规、守规”的主动性和自觉性。抓好重要风险点的防控治理，建立流程执行监测检查制度，防止超越流程的违规操作行为。加大对总行和市行今年确定的重要风险点的防控。结合行长经营绩效考核强化内控评价常态化管理，认真开展内控评价。夯实反洗钱检查监督工作基础,增强全行反洗钱工作的履职能力。
三、该行不断突出内控监督重点，突出基层负责人的履职管理，突出重点业务的检查监督,突出新业务、新产品的风险控制，同时突出责任认定的及时有效，突出各类检查问题的跟踪整改，真正做到严密监测、严格核查、严肃整改和严厉问责，切实提高整改工作的及时性和有效性。
四、不断转变内控管理方法，转变由单一现场检查向现场与非现场监测的监督方式，切实加强非现场监测分析工作，形成“能看到、能发现、能报告、能制止”的监测机制，建立“紧贴流程，深入系统，实时监测，精确制导，发现问题，识别风险，制止违规，控制损失”的内控监督新模式。积极运用现有各业务处理系统和管理系统,逐步加强非现场检查监督工作,合理降低检查成本；管理手段由单一的问责处罚向加强教育和培训转变，提高员工自我约束能力和自我保护能力，教育员工守住道德底线、规章制度红线、上级行明令禁止的高压线；管理方法由事后监督向事前加强调研、排查隐患转变，进一步发挥“事前预防”的效能。
