建行常德安乡支行着力防范个人业务案件风险

    建行常德安乡支行坚持业务拓展与案件防控并重，强化个人金融业务案件风险管理，提高员工风险防范意识。该行的主要做法：
 
    一是认真开展自查。该行重点开展非现场数据的核查，检查是否存在包括自助设备虚增交易、贵金属虚增交易、外籍人员涉嫌利用虚假资料开户等；加强理财产品与代销产品销售、银行卡管理（含批量发卡）等主要业务风控检查，强力推动平板电脑使用，充分发挥平板电脑业务营销的利器和风险防范作用。

    二是突出检查重点。该行成立行长担任组长的检查工作领导小组，切实加强检查力量的保障。该行突出对审计重点提示的操作风险事项、代销产品及理财产品和消费者权益及批量代收付业务，结合今年审计重点关注事项，认真组织好自查，着力查找问题。

    三是严格整改落实。该行着力把好“内控整改关”，根据案件防控管理要求，修订内控管理细则，推行 “日查周纠月整改”制度，利用调阅监控、实地暗访、现场检查等方式认真开展隐患整改，对检查发现的问题和隐患在晨会及时进行通报，对存在较大风险隐患的问题和风险点，制成关键风险点在周例会上集中分析讨论，对照所提示的问题与风险事项查漏补缺、认真整改，彻底消除案件隐患。