为进一步提升风险防控能力,永州零陵路支行主动“查漏补缺”,通过建立健全各项规章制度,用制度来规范员工行为,加强基础管理,提高执行力,推动各项好业务健康快速发展。
支行一是做好安全保卫各项工作,提高全行员工的整体安全防范意识,制定安保工作处置预案和演练案例,并适时开展各类演练。二是分批安排员工进行岗位轮换,在防范风险的基础上,最大限度地发挥每位员工的长处。三是严格执行《员工违规行为积分管理办法》和员工行为排查制度,加强法律、法规方面知识学习,提高员工遵章守纪和风险防范意识,促使柜面人员有章可循,按章操作,强化员工责任意识。四是认真开展反洗钱工作,加强反洗钱宣传和培训,认真做好可疑交易和大额交易补录等业务处理,及时反馈系统运行发现的问题以及意见和建议等情况,确保了系统的正常运行。五是主动“查漏补缺”,通过员工自查、员工座谈会、征求员工意见和集中检查等方式,对现有各项管理制度进行系统清理、审查,重点排查个别员工不良行为,梳理管理上的空白点和薄弱环节,针对可能出现风险的关键环节和关键过程进行全面检测、分析,建立问题库,加强对业务制度、工作流程的反复完善,让各岗位员工清晰重点注意的风险点,通过工作标准化和流程化减少操作风险,实现内控管理的无缝衔接和整体联动,同时,建立跟踪反馈机制,确保每个岗位、每名员工及时对照要求,吸取教训,填补漏洞。六是风险超前预警,进一步完善工作流程,加强对容易触发风险因素的分析,提高管理系统的“警报”和“免疫”能力,保障安全运营。
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