工行临汾分行“行为点评+制度对照”深植合规理念

    今年以来，临汾分行大力倡导和树立“运行风险无小事、合规运行创效益”的经营管理理念，通过开展一系列制度对照、理念宣讲、管理竞赛、行为点评等方式，深入推进合规文化建设，使合规理念深入人心，合规行为养成习惯，保护员工职业生涯，保障业务安全运行，提升运行管理价值，为实现全辖严谨高效安全运行打牢基础。

    一、行为点评。要求各层级管理人员结合岗位职责和履职要求，通过制度解读、风险提示（主要包括内控风险提示、远程授权规范网点业务操作风险提示、纪检监察风险提示学习专栏、运行管理专业关健环节风险提示）、业务通报、专题分析等形式，督导运行人员规范操作、履职尽责。一是营业网点建立“1+5”点评制度，由网点负责人每日进行5分钟晨会点评，对规章制度、操作流程变化、重要邮件通知、及制度执行中存在问题等进行摘要提示。二是建立“1+1”行为点评制度，运行管理部每周对所辖网点一、二类风险事件情况进行汇总分析和分级报告，有针对性地进行整改和治理；三是各支行分管行长每日利用晨会要对前一日网点运行管理中存在的问题、风险事件典型案例等进行重点批示点评，进行专项治理和督导整改。三是要求各支行对省分行运行风险监控中心每旬下发业务运营风险监控旬报、业务运营风险管理通报，多层次、多维度从业务运营风险管理情况、变动趋势、风险防控管理措施等进行分析，定期不定期进行专题分析，增强风险管理的主动性、针对性和前瞻性，提高全行运行风险管控水平。

    二、制度对照。将“规”与“行”进行比对，达到高度统一，提高制度执行能力。业务操作人员要根据自身岗位职责、履职要求，对日常操作行为进行对照自查、自纠，自觉规范操作行为；各级管理人员要强化履职意识、提高履职能力，发挥表率带头作用，用严谨规范的管理行为引领员工操作行为规范，运行管理部门及三大中心围绕关键业务环节、高风险网点和柜员等组织开展重点检查和帮辅治理，跟踪落实整改，举一反三，完善风险防控措施，有效根治屡查屡犯。