为了更好推进“双基”管理长效机制的落实，按照正式出台的《2014年郴州分行双基管理长效机制推进方案》，郴州分行2014年“双基”管理及案防工作，坚持“四个突出”，为“双基”管理注入了新的活力。
一是突出条线负责。一是由业务条线负责编写“双基应知应会知识”题库。要求分行本部各部门每月出问答题10题，内容主要以本部门条线所涉及的岗位职责、操作制度和禁止性规定等，突出实际工作中存在的现实问题及容易引发风险的操作事项。每月5日之前报纪检监察部审核汇总后形成本月度题库集，发市分行领导、部门负责人，并挂分行网站“双基”专栏，供全行员工学习的同时，也供各级领导抽查时使用；分行双基办拟安排在四季度适时组织全行员工对“双基应知应会知识”进行考试，考试成绩将纳入各单位“双基培训”考核。二是要求各业务条线在培训中必须安排“双基应知应会知识”内容，并组织形式多样的学习和考试。三是各业务条线开展业务检查并抓好问题系统整改，确保本条线规章制度得到落实。针对系统内外暴露的问题，及时组织核查处置和发布风险提示。四是要求各部门明确本条线年度“双基”及内控管理工作的重点联系行，并对其进行重点指导和帮扶。五是要求各业务条线抓好“双基”管理各项工作任务的落实，并做到实施和考核到位。
二是突出“一岗双责”。为督促各基层机构的领导班子成员更好地履行“双基”案防的职责，郴州分行重新整合并设立了《基层机构负责人“双基”管理及案件防控工作履职情况登记簿》。该登记簿分别基层机构主要负责人、委派营业主管、副行长或行长助理、营业网点负责人等岗位，设立职责一览表，并要求每月将各自的履职情况详细记录，每月形成报告，归集到“四个档案盒”之中，便于检查和调阅，重点解决了以往对基层机构副职在“双基”及案防工作履职中的管理盲点。
三是突出过程管理。一是对全行各级领导都赋予了“双基”管理职责，各级领导利用下基层调研、检查等机会，对各基层员工“双基应知应会知识”学习及掌握情况进行随机抽查，并记录在册；二是双基办以《“双基”管理暨案件防控工作提示书》的形式，及时提示和督促各单位落实“双基”管理及案件防控各项工作，确保工作推进及考核落实到位；三是市分行加大了对基层机构“双基”管理及案防工作的日常检查和督导。除了各级领导的随机抽查，纪检监察特派员还将按月对基层机构案件防控及业务自查情况进行检查、监督。重点对基层机构开展“一问三查”，即询问基层机构负责人履职情况，查看“每周一讲”记录、查看每月案防例会记录、查看员工行为排查记录等。
四是突出实际实用。一是对基层机构上报资料报表要求进行了简化，各支行只需按季报送整合后的《郴州分行基层机构“双基”管理工作季度落实情况表》，替代现行按月、季度报送的《案防例会报告》等文字材料；二是取消了原来的《案防工作日志》，启用《基层机构负责人“双基”管理及案件防控工作履职情况登记簿》，采用活页式记录本，不仅工作职责要求更明确，也更切合实际，更便于调阅和检查。三是启用《基层机构“双基应知应会知识”抽查情况表》，各级领导随时抽查员工“双基应知应会知识”掌握情况，并做好记录，以备核查。 （监察部）
