工行江西赣州分行度规范网点内控管理

    为解决基层网点当前普遍存在的配套制度建设滞后于流程优化进度问题，统一规范网点内控管理，提高制度约束效力，工商银行江西赣州分行于2014年2月下旬起全面梳理网点流程优化配套制度。

    一、高度重视，认真负责。该行各相关部门按照《网点流程优化配套制度梳理工作实施方案》要求细化工作任务、进度以及工作措施，部门各负其责，任务落实到人。以近年来实施的流程优化项目和基层行反映的问题为对象，深入分析，查找是否存在配套制度与操作流程不一致问题及原因，并确定具体的解决方案。

    二、严格质量，及时更新。该行各相关业务部门根据总行制定的制度管理规范和标准加强制度管理，及时根据流程优化、监管要求和业务发展变化持续做好制度的调整更新。对于因某些流程优化项目突破现有监管规定形成的配套制度与业务操作流程不一致问题，加强与监管部门的沟通，确保制度梳理效果，避免形式化。对于一些不符合改革要求和发展趋势的制度办法，该完善的要完善，该废止的坚决废止，以有效解决当前存在的“配套制度跟不上流程优化进度”的问题。

    三、加强指导，把握进度。该行各相关业务部门对基层员工反映的业务管理和制度执行等重点问题，加强评估指导、严格把关、重点跟进，推动梳理工作扎实开展。

    四、勤于沟通，按时报送。该行各相关业务部门明确部门主管领导，明确此次梳理范围为近二年各专业管理部门制定的涉及网点流程优化项目的配套制度，重点是关于网点人员管理、业务运营、制度流程、风险控制等方面的规定、办法、操作规程（细则）、指引、意见、通知及专业部门印发的其他相关文件等。同时明确了报告报送时间和路径。