工行忻州分行紧紧抓住内控管理建设，全面落实内控案防制度，提高风险管控能力，使全行的案件防范能力得到进一步的提高。
一、抓好员工防范意识。不断强化员工的业务素质教育，把各项规章制度落到实处，使员工严格坚守职业操守和操作流程，正确引导员工提高案件防范意识和自我保护意识，增强员工遵守和执行规章制度的自觉性。
二、突出加强操作风险防控。各专业操作风险管理部门要强化履职意识，切实加强本专业关键业务领域的风险状况并进行持续跟踪，做好本专业操作风险监测、识别、评估、分析报告，从人员、流程、系统等方面多维度地分析监测指标的变动趋势，研究找出各专业主要风险点和潜在风险隐患，在制度设计、程序安排上事前防范控制，不断提高操作风险管理技能和应用水平。强化专业线操作风险管控水平。
三、严格落实案件防范责任。切实加强对营业场所、自助银行、自助机具、计算机房等重要部位的管理，突出抓好重点环节、重点领域的检查整改，坚决克服任何侥幸心理和麻痹思想。要充分利用集中监控等技术手段，加强对营业网点、现金调拨、守库押运等重要环节的安全防范，加大对网点检查的力度和频度，及时消除各类安全隐患。
四、抓好重要岗位、业务操作风险点检查。对现金业务、空白重要凭证保管和使用、自动柜员机管理、上门收款、理财业务、电子银行、票据业务等风险点进行定期检查，规范员工的业务操作行为。
五、抓好问题整改环节。为了确保每次检查不流于形式，对历次检查中出现的问题进行逐条逐项分析成因，剖析隐患，制定整改措施，保证每个环节的整改落实到位，贯彻整改“四要素”要求，提高整改的完整性和有效性。落实整改时间及责任人并上报整改情况，督促整改落实到位、责任到人。
