建行长沙湘江支行开展内部控制自我评价

    为全面落实总行2013年度内部控制评价工作要求，客观评价内部控制状况，揭示内部控制缺陷，进一步完善全行内控管理体系，提高内控管理能力，即日起，建行长沙湘江支行精心组织开展内部控制自我评价。

    一、全面发动，缜密安排。湘江支行行领导在行务会议上进行了发动、布置，下发了通知，明确风险管理部为牵头部门，负责承担内控评价工作组综合性事务，负责拟订内控评价方案，整理评价结果，反馈评价等级，并负责现场测试牵头组织工作。组建责任团队，负责落实《方案》要求的具体工作。具体由部门主要负责人指定专人负责全面收集评价指标相关资料及信息（监管及审计通报、制度文件、重大事故及事件、业务指标、风险控制指标等），客观公正开展评价，并反馈评价结果。各行、各部门组织认真学习中国建设银行内部控制评价操作规程，对照评价指标，逐项梳理相关指标，进行自评打分，将考核结果与绩效考核挂钩，确保各项工作按要求落实到位。

    二、结合关键控制点，全面覆盖各项业务。此次评价范围涵盖2013年1月1日至12月31日各项业务，要求对重要事项向前追溯至业务发生日，根据总行评价方案，结合湘江支行主要业务关键控制点开展自我测试，在过程评价中从业务流程、综合管理两个层面对各行的内控管理过程进行评价。业务流程层面是对各行业务流程中的控制活动进行评价，主要内容为包括公司贷款、风险管理、资金结算等21个核心业务流程；主要综合管理层面是根据内部环境、风险评估、信息沟通、内部监督等要素，对内部控制管理过程进行的系统评价。

    三、强化内控意识，提升内控水平。该行在评价中，结合审计整改、外部监管处罚、超授权经营等指标，以及重大内部控制缺陷、重大管理创新等方面，查找有章不循、违规操作等薄弱环节，总结经验，积极整改。通过此次评价活动，加强对内控评价体系及方法的学习，进一步抓好基础管理工作，从而达到创建内控文化，创新评价方法，将内部控制全面有效地融入日常业务流程，促进内控水平上台阶目标。