工行忻州分行三强化持续合规文化建设推进年活动

　　为全面加强合规文化建设，深入推进合规文化建设工程，工行忻州分行以业务运营“屡查屡犯”风险事件专项治理活动和“案件风险百日专项排查整治活动”为契机，采取多措施提升全员职业素养，规范员工操作行为，继续推进合规文化建设活动。

　　一、强化学习教育，增强合规意识。采取多种形式，大力开展案件防范、职业道德、规章制度、法制和案例警示教育。将《员工违规行为处理规定》、《业务操作指南》作为重点学习内容，及时开展业务理论、流程、制度、规定以及新业务新知识为主要内容的专业培训，使员工均能熟练掌握业务操作流程，准确把握业务处理标准，重点掌握风险控制流程和方法。强化重要岗位人员的业务学习、岗位培训和定期考核，使其能准确把握所在岗位的风险点和薄弱环节，适应业务发展和风险管理的要求。

　　二、强化岗位培训，增强制度执行力。及时通报典型案例，逐笔分析风险事件发生的原因，针对由于流程不了解造成的风险事件，由合规经理和网点负责人对操作流程和制度规定进行详细的培训，使员工均能熟练掌握业务操作流程，准确把握业务处理标准，重点掌握风险控制流程和方法。避免风险事件的发生。对省行下发典型案例和支行发生的风险事件及时对柜员进行传达和学习，以警示柜员引以为戒，避免同类风险事件再次发生。

　　三、强化整改落实，加大处罚力度。进一步加强制度检查，督促落实整改。从下半年开始，加大对风险事件多发支行的检查督导力度，督促其增强规范操作意识，确保案防措施落到实处。对检查出来的问题注重分析，查找根源，督促落实整改。充分了解“屡查屡犯”员工的思想动态和业务状态，积极协助，重点帮扶，力争使其远离“屡查屡犯”风险事件阴影，向合规标兵迈进。同时加大对“屡查屡犯”柜员的处罚力度，以进一步提升全行员工对该工作的重视，从而杜绝类似问题的发生。