为确保“合规文化建设推进年”活动扎实有效开展，工行忻州分行紧紧围绕活动要求，采取“四项机制”，在全辖开展了合规文化建设专项教育活动，成效显著。
一、教育与引导相结合。该行在重视业务发展的同时，告诫全员更要把风险防范放在首位。积极倡导“以人为本、合规经营、诚实守信、履职尽责、违规必究”合规文化内涵，充分利用网点晨会、专题培训、文化讲堂、文化墙等形式，持续、反复、多层面地开展合规文化理念的宣传、教育活动；同时多次对省分行下发的《集中学习典型材料》、《典型案例篇》进行学习讨论，从剖析典型案例入手，加强制度学习培训，通过警示教育，触及员工的心灵，使合规理念进一步深入人心，呈现出人人讲内控、事事重合规的可喜局面。
二、人防与技防相结合。从二季度开始，在全辖范围组织开展了业务运营“屡查屡犯”风险事件专项治理活动，深入分析“屡查屡犯”风险事件的成因、频率、地域特点并制定相应的治理措施，一方面以科学的制度、流程和刚性的系统控制为基础，另一方面不断加强管理人员、远程授权、视频非现场监控的岗位履职，充分发挥其在内控案防工作中的关键地位，督促一线人员合规操作，尽职免责，切实起到防控风险“立竿见影”的作用，避免 “屡查屡犯”的再生。
三、监督与检查相结合。严格按照上级行和监管机构关注的风险点，在本行内部认真组织开展重点人员、重要岗位、重要环节的全方位检查，特别是对贷款合规性、抵押贷款担保有效性进行专项检查，通过开展责任认定工作，充分发挥警示作用，切实规范了各级人员的管理和操作行为。对出现的风险点和违规行为，及时跟进检查监督，查纠并举，不断提高依法合规水平；同时关注员工八小时以外的思想行为动态管理，把案防工作前移，消除员工管理盲区和盲点。
四、排查与整改相结合。该行深入开展员工违规违纪行为排查，要求各部门对本部诸如空白重要凭证、印章、内部账务、网银制证、票据交换、清算业务、远程授权等重要业务领域、重点风险部位、关键风险环节进行风险排查。对排查出的问题按照“四要素”落实整改；同时，加大“屡查屡犯”风险事件责任人的责任追究力度，对一段时期内发生两次风险事件的负责人要加重并严肃处理。从制度上杜绝“屡查屡犯”发生，促进合规文化建设。
