工行忻州分行践行合规文化防范操作风险

    工行忻州分行借“屡查屡犯”专项治理活动之机，不断加大业务操作环节管理力度，从员工业务培训、实际业务操作、履职尽责意识等方面着手，深挖问题发生的核心根源，并对照各类问题进行一一整改，杜绝“屡查屡犯”现象，让合规理念根植每一位员工大脑，让合规意识渗透到每类业务的具体环节中，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作理念。
 
    一、根植合规文化理念。积极倡导“合规创造价值”、“主动合规”以及“合规与发展并重”的理念，通过召开合规文化建设动员会议、宣讲合规文化基本内涵、剖析金融系统典型案例、组织学习《合规管理基本规定》等制度规程，培养员工按制度、按流程办事的习惯，要求管理人员率先垂范，做出表率，带动人全体人员提高对内控文化的认知度，增强团队的主动合规意识。
 
    二、加强员工业务培训。要求各部门、各网点充分利用晨会、周例会，组织全员持续开展制度流程学习，对照最新业务流程及规章制度，认真分析当前各项工作存在的主要问题和薄弱环节，同时深化《业务操作指南》《十大风险点》的学习应用工作，结合工作实际及时学习、掌握新内容，确保各项业务按照流程和规定办理，避免差错事故的发生；对易出错的环节开展针对性的重点学习，努力压降业务运营风险。
 
    三、严格规范业务操作。该行教育全员严格按照操作规程处理每一笔业务。从操作细节做起，让合规的习惯动作变成习惯的合规操作，切实提高自身防微杜渐的能力；认真剖析风险事件发生的根源及发展趋势，及时进行总结，细化管理对策，从根本上杜绝“屡查屡犯”风险事件的发生。
     
    四、加强岗位履职管理。抓好管理人员的岗位履职，充分发挥管理人员在内控案防工作中的关键地位，督促其带头垂范、认真履职，切实起到防控风险“立竿见影”的作用；网点负责人加强对操作人员的培训及操作规范化的管理，使员工熟练掌握并严格遵循各项业务操作规程；现场管理人员对事中业务加强真实性审核，注重业务处理中的重要环节、主要风险点，对操作中的不规范、违规操作行为要及时纠正、制止，有效防范各类操作风险，确保各项业务合规、安全、稳健发展。