建设银行湖南省衡阳市雁峰支行作为衡阳分行存贷款规模都较大的传统大行，近年来在市分行党委的正确领导和支持下，按照分行所确定的各项指导思想和工作方针，结合支行实际情况，坚持开拓与管理并重的原则，坚持安全合规营运，各项工作取得了蓬勃发展。 近年来，雁峰支行未发生任何重大案件事故和核算差错，内外部检查和审计未发现重大违规问题，内外部检查和审计整改均达到100%，稽核及监测系统发现问题比例低于全行平均水平 ，帐户对帐回收率100%，现金备付率均低于市分行的核定标准，内控合规管理水平不断提升。
一、积极贯彻落实总、分行内控合规工作要求，内控合规管理架构清晰，岗位和人员落实到位，职责明确。
1.高度重视，完善组织。雁峰支行领导班子高度重视内控合规工作，构建了完善的内控合规管理组织，支行行长任组长，支行副行长、营业主管任副组长，其他员工任组员；支行出台了内控管理考核办法，在日常工作中严格考核，提高了员工合规意识，内控管理得到加强。
2.明确职责，严格执行。支行针对各个岗位制定了明确的岗位职责，员工能充分认识到自己的岗位职责，并遵循各岗位对于内控合规的要求，出现违规，严格处罚落实到人，大大提升了内控管理水平。
二、 大力推动内控合规文化宣传，形式多样，扎实有效，取得良好效果。
1.重视内控合规文化的宣传。在每日晨会上强调合规经营，提醒员工时刻保持谨慎的工作态度，有助于营造合规文化；积极推荐员工参加分行“合规是生命”演讲比赛，提升员工对合规文化的兴趣；建立合规文化宣传栏，对于在工作中表现突出的员工给予表扬，树立典型，营造了合规经营你追我赶的局面。
2.加强内控合规知识的学习。利用每周四召开周例会组织业务学习，包括省行下发的电子银行业务风险案例分析，稽核案例分析，相关制度及经济分析等，提高了员工的各项业务水平。
3.领导班子定期与员工交流谈心。通过与员工沟通交流，解决员工心理问题，杜绝不好苗头发生，让风险规避，优质服务，高效营销成为雁峰支行一种常态化管理，形成一种习惯，一种行为，力争实现风险规避和业务发展多赢的格局。
三、建立了内控合规信息传导机制，通过定期召开风险与内控合规分析例会等，研究解决风险与内控合规问题，确保内控合规信息充分有效传递和共享。
1.认真组织柜面业务检查。2012年共进行会计检查三十余次：常规检查十余次，坚持每月进行印鉴卡核对，反洗钱专项检查四次、柜员信息专项检查四次，中间业务检查四次，存款利息结计情况检查四次，坚持每周抽调监控进行非现场检查。针对检查发现的问题按月进行通报，并对责任人计相应违规积分。全年对账完成率为100%，帐户年检完成率为100%。
2.认真开展全行性的财务自查。一方面针对各项财务收入，特别是代垫水电费收入、固定资产出租收入等的全面性、准确性进行了自查，确保无截留、挪用现象；另一方面按照省行“小金库”治理要求，认真展开自查清理，确保各项收入及费用使用的全面合规。
四、通过体制机制建设、制度与流程改进、系统自动控制等创新手段，显著提升内控效率与效果。
1.定期学习规章制度。利用每周周例会组织中层以上干部及客户经理逐条学习“学规定、知禁令、作表率”学习资料，努力提高全员廉洁从业意识防范道德风险，检查发现的典型违规问题，反复向员工强调合规的重要性。
2.加强信贷业务风险管理。一方面积极配合上级行对公司、个人贷款抵押权证进行了全面核对清理；另一方面切实加强对全行客户经理信贷管理的要求，由支行行长主持召开了全行客户经理及主管行长专题会议，明确提出下阶段尽快提升信贷管理水平的措施和要求。
五、及时妥善处置突发事件，识别、堵截或制止风险事件、案件，准确识别内部控制缺陷，并及时采取有效控制措施，避免或化解风险。
1.建立应急事件预案。一旦发生客户投诉、媒体采访等应急事件，按照预案有组织、有步骤地处理，维护了品牌形象；开展消防演练和防抢演练，提高了员工的风险处理能力。
2.认真组织员工排查工作。支行每年在周例会上重点将排查工作进行部署，详细学习了相关通知内容，明确排查重点和时间要求，将家访对象明确到具体负责人。
