工行钦州分行切实抓好内审外查发现问题整改工作

 工商银行钦州分行在认真组织开展审计检查工作的同时，积极做好各种内审外查发现问题的整改工作，注重问题整改的质量和实效，提高检查监督工作的实际效果，提高制度执行力。

    一、落实整改责任。一是落实整改责任单位，对内部检查及外部监管部门检查指出的问题，根据问题存在所涉及的专业及所属机构，将问题归类确定整改责任单位；二是落实问题整改责任人，由整改责任单位根据本专业或本行部在内审外查中存在的问题，指定相关领导作为问题整改责任人，具体负责，精心组织，制定整改方案和时间，落实专人负责整改工作，制定切实可行的整改措施对问题进行整改。

    二、落实整改措施。一是对存在问题进行细致的归类，采取针对性措施落实问题整改。如对存在问题较多的业务领域如运行管理、房地产信贷业务等专业存在问题进行跟踪督促整改直至问题整改完成；对同一业务领域多次出现的同质问题，优化操作流程，避免问题边查边冒；对各经营管理类的问题，通过动态跟踪监测分析整改效果，必要时对相关专业管理部门进行风险提示；二是以问题整改为契机，查找规章制度中的漏洞，加强制度建设，完善操作规程。对不适合当前业务发展和管理要求的业务流程和过时的制度规章，及时制定相关细则予以补充完善或废止，提高各类规章制度的有效性和可操作性，为各项业务发展提供制度保障。

    三、落实责任追究。一是对内审外查中发现的属于制度执行不力等操作层面的问题，在查清责任事实的基础上对各责任人按照《员工违规行为处理暂行规定》和《员工违规计分管理规定》进行处罚，遏制屡查屡犯，提高制度的执行力。二是加强问题整改的检查监督力度，健全对各支行各专业部门内控检查机制。 对各行各职能部门的内控履职情况进行检查、评价和考核。考核依据为分行对各行部审计检查中存在问题所涉及部门的责任，考核结果直接与支行行长、部门负责人及支行、部门年度绩效考核挂钩。三是从思想观念、执行意识方面入手，引导员工树立良好的道德风尚和职业作风，不断增强员工综合业务素质和内控风险防范意识，不断提高员工遵章守规的自觉性、主动性。