河北省建行多措并举强化案件防控工作

    2013年，河北省建行将认真贯彻落实全省银行业案件防控及安全保卫工作会议精神和总行纪检监察工作会议精神，严格按照银监局的监管意见要求，紧密围绕中心工作，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，强化案件防控，严肃执规执纪，全面提升执行力，确保实现全辖无案件和重大风险事件，为全行改革发展提供有力支持和保障。

    强化教育，落实监督。一是开展领导人员“学党章、守纪律、正作风”主题教育实践活动。二是层层签订《党风廉政建设责任书》和《案件防控工作责任状》，强化“一岗双责”责任。落实案件防控“一把手”负总责、分管领导抓部门，部门抓条线，“上下联动、部门协作、全员参与”的案件防控机制，逐级传导总行党委关于案件“零容忍”要求，看好自己的门，管好自己的人，办好自己的事，确保实现不出案件和重大风险的目标。三是抓好基层机构负责人、客户经理、柜员等重要岗位人员的管理。四是加强员工警示教育，认真履行《廉洁合规从业承诺书》，提高全员自觉遵守从业“禁令”，远离违规的认识和能力。强化案件防控长效机制建设，推进案件专项治理。一是严格案件管理。落实银监会案件分类统计、管理要求，严肃报案纪律，不得瞒报、迟报。加强与监管部门沟通，准确判断风险信息性质。完善案件应急预案，做好案情调查、控人追逃、查账追赃、通报整改等工作。二是开展“抓基层、强管理、防案件”专项活动，以员工参与非法民间融资、违规办理信贷业务、商业贿赂、柜面操作风险等为重点，组织专项防控活动。三是深入开展警示教育活动，引导员工对合规操作、践行职业操守中遇到的困惑和难题进行思考和讨论，使员工掌握防范案件风险的具体技巧和方法，自觉遵守行规行纪，远离违规违纪行为。围绕监管意见，加强员工行为管理和排查。加强对员工行为特别是基层负责人廉洁从业等情况的动态管理，提高排查效果，切实将监管机构“三个禁止”落到实处。上半年，省分行针对员工参与民间融资和非法集资风险，组织全行开展员工行为集中排查。进一步强化操作风险管理，加大对屡查屡犯违规行为“亮剑”行动，坚持多管齐下、综合治理，切实完善和落实营业录像抽查、内外部检查、稽核审计问题通报、屡查屡犯责任人警示谈话、违规问题定期分析、风险提示和整改回复等系列制度，构建教育、责任、制约、监督、问责、考核六位一体治理工作格局，有效遏制屡查屡犯现象。