工行广西玉林分行营业部进一步提升内控案防管理水平

    工行广西玉林分行营业部努力构筑健全、高效的风险管理机制，进一步提升内控案防管理水平，为各项业务快速稳健发展保驾护航。2012年，该部无案件、无重大风险事件和安全事故发生，实现安全经营目标。   

    首先，落实工作责任。进一步修改完善《重要风险点防控工作措施》和《案件防范与内控管理考核办法》，加大合规制度建设力度。同时，逐级签订责任状，强化安全防范工作责任，要求班子成员切实担负起内控案防工作责任，相关责任人认真履行职责，各网点、部室积极配合，保证全行安全营运，严防案件事故发生。并且，对部门、网点负责人实行“一岗双责”，营造全行、全员重视内控管理的良好氛围，促进内控案防工作的全面落实。
 
    其次，抓好教育培训。针对近几年新入行员工多、转岗员工多和新业务多、新流程多的实际，从业务培训入手，制定好培训计划，每周定时间、定内容、定标准地组织员工进行业务培训。并做到以集中学习和分散学习相结合，制度学习与案例分析相结合，全面学习和重点学习相结合，同时充分利用晨会、例会等时机加强学习培训，保证在岗人员参与率达到100%，强化合规企业文化的培育，增强全体员工的合规经营意识。同时，强调员工从一日行为要求和业务操作规范等基本要求做起，抓点滴、抓规范、抓养成，努力减少业务差错，切实提高业务运行管理水平。
    
    再次，强化执行力。把上级行提出的重要风险点、易发案件岗位和业务操作环节为防控重点，并将每个岗位在内控工作中的职责及具体工作要求印发给每位员工，使大家能够按照规章制度的要求做好内控案防工作。各部门、网点负责人做到每月对重要岗位、重点环节、重要部位进行一次全面检查；大堂值班经理对网点业务操作合规性把关，对重要事项、特殊业务进行授权；员工营业终了将当日记帐凭证认真进行自查，发现问题及时报告值班经理或网点负责人；员工每天岗位责任落实情况，由大堂值班经理监督，网点负责人每周检查值班经理的履职情况。通过制度管理员工，通过制度增强员工执行力，确保全行稳健经营。
 
    最后，严格责任追究。对检查发现业务操作的违规行为和违反制度规定的人员，严格按照规定进行责任追究，并在第一时间抓好违规和存在问题的整改；严格执行《违规积分管理办法》规定，对上级行认定的各类风险事件，及时对当事人进行处罚和积分处理；实行通报制度，在全辖范围内下发处罚通报，让广大员工吸取教训，引以为戒，进一步提高风险防范意识和合规操作的自觉性。