2012年以来，为进一步推进“双基管理”活动深入开展,河西支行以会计检查自查工作为抓手，针对网点委派营业主管柜面风险防控工作，根据年度会计工作计划和季度会计检查重点，采取每月分解、每月点评、每月考核等一系列措施，力争通过全面彻底的会计检查自查工作，做到基础管理薄弱环节大幅减少，柜面人员业务操作日益规范，会计部位风险防控工作责任严格落实。
一、每月分解，明确自查目标、任务和要求
2011年以前，我们一直将支行下发的季度会计检查实施方案作为网点委派营业主管的自查工作指南，同时要求委派营业主管每月10日前上报柜面风险防控月度分析报告（以下简称自查报告）。但实行一段时间之后发现，由于季度支行下达的自查内容较多，而月度网点开展的自查时间有限，以致每月网点上报的自查报告内容不同、质量不一。有的网点自查项目多，有的自查项目少；有的委派营业主管检查工作深入细致，有的检查工作流于形式。这种自查工作内容和自查质量上的参差不齐，有的甚至影响到了有关工作的开展和推进。如我行早在2011年1月即着手银行结算账户年检的自查工作，要求网点从梳理账户开始，进行滚动式的检查，每月形成检查报告上报，但根据上报的情况，我行发现网点的问题千篇一律，于是根据账户管理的要求每月在自查重点中明确任务目标、工作质量要求和操作风险，同时要求网点按照进展情况按月上报，为河西支行出色完成上级部署的账户年检工作提供了强有力的保障，也为2012年开展的支付结算业务执法大检查打下了良好的自查工作基础。
以此为鉴，在原有的年度会计检查计划和季度会计检查重点的基础上，我行每月总结近期柜面操作风险管理中的实际情况和会计基础管理中依然存在的薄弱环节，按月进行网点委派营业主管会计自查重点的制定及下达，将目标任务分解为阶段操作，同时涵盖季节性的工作重点，既确保了自查项目能涵盖主要会计风险关键控制环节，又增强了委派营业主管自查自纠工作的针对性、持续性和规范化。在2012年1月我行根据时节，安排的检查重点是：重点时段、重点部位、重点环节的现场监督和管理，具体强调委派营业主管在节假日期间营业现金及重要单证管理，要求重点检查岗位设置、柜员管理、支付结算及大额授权、年终结转与档案管理等环节；2月根据省行非现场检查数据，要求网点做好柜员岗位权限设置非现场核查问题整改、营业现金及重要单证突击检查发现问题整改，同时整理和完善支付结算多项服务协议支付；3月则为迎接人行支付检查，开展了支付结算业务自查及专项检查，做到了每月分解、提示、落实、整改。
二、每月点评，及时了解、发现和解决问题
在切实加强会计检查自查工作中，我们坚持将网点自查自纠与支行督促检查相结合，把督促检查始终贯穿于自查自纠工作的全过程，以确保网点自查自纠工作不走过场，取得实实在在的效果。
一是将检查与辅导并举，对关键控制环节暴露出来的问题，我们检查督导人员不仅仅是就事论事，而是会同网点委派营业主管分析操作流程，找到问题产生根源。二是支行主管行长根据督导人员的检查情况通报和分管经理提出的委派行意见或建议，在每月的委派营业主管例会上进行网点自查工作的逐一点评，对自查问题清单中反映出的共性问题进行集体解决，对个性问题采取针对方法，并于2012年开始对3个网点的自查工作实施重点督导和帮扶。三是通过组织召开每月委派主管会议，让每位营业主管对每月的情况进行梳理、总结，提出存在的问题，出现差错的原因，同时对于部分个性的问题，在会议上大家共同讨论、共同想办法，以此借鉴，带动全行网点的自查、找问题、询方法。通过层层了解、全面掌握所属网点委派营业主管自查自纠工作状况，及时发现、认真解决其中存在的问题，大大促进我行会计检查自查工作质量水平整体提升。
三、每月考核，严格落实风险防控工作责任
明确网点委派营业主管自查工作目标、任务和要求，督促其反复检查、整改和监控，加大对网点委派营业主管自查工作考核力度，综合其所在网点的业务功能、会计基础，我们每月对全行网点会计营运工作质量进行合理绩效评价，强化委派营业主管风险防控工作责任意识。另一方面，加强考核结果的运用和管理。
为严格落实柜面风险防控责任，充分调动柜面人员工作积极性，在委派营业主管考核实施细则基础上，我行出台了《柜面人员管理实施细则》，特别针对柜面业务主管、对公柜员、现金柜员等重要岗位人员，在岗位职责、岗位要求、岗位发展、岗位绩效方面予以了细化和量化，进行了柜面人员工作质量的定岗考核和定向激励，大大激励了柜员的工作热情，也为柜员的自身发展描绘出了蓝图。
为扩大和巩固会计检查自查工作上取得的成果，在每月对网点自查工作质量进行绩效考核的情况下，每季又开展了以网点自查工作为主题的竞赛，并先后以对公柜面操作、支付结算业务、资金结算业务等为主题，进行了竞赛评比，以评比结果作为评先、评优、奖励的基础。
至今，我们依然在坚持检查自查，坚持整改提高，坚持已经规范了的部分，坚持一步一个脚印、踏踏实实地走。
