建行湖南省分行营业部多项举措落实内外部监管、审计检查发现问题整改

    今年以来，建行湖南省分行营业部党委将内外部监管、审计检查发现问题的整改工作，作为合规文化建设的一项重要内容来抓。为加强问题整改力度，并结合“双基”管理年活动要求，明确三个“强化”措施，严格落实内部考核，夯实基础管理，确保检查发现问题整改全面到位。

    一、高度重视，强化组织管理。2012年，营业部共计接受内外部监管、审计检查20余次，针对检查发现的问题，营业部多次组织召开由风险主管、纪委书记、分管部领导参加的问题整改专题会议，强调问题整改工作的重要性；定期召开操作风险例会和案防联系会，通报问题整改情况并进行督办；分管行领导不定期召开客户经理会议，落实审计问题整改情况。同时，通过营业部信息网站、内部邮箱等形式，及时转发《法律合规风险提示》、《审计风险提示》、《审计要情》、《审计简报》等邮件，组织大家学习，并对照问题，查找原因。

    二、明确责任，强化落实整改。营业部明确法律合规部作为审计发现问题整改工作的牵头部门，指定专人负责审计接待工作；各职能部门负责所管业务条线检查发现问题的整改和督促，明确各行处主要负责人为第一责任人，安排专人负责整改工作的衔接，确保全行整改工作信息畅通，执行有序；同时要求全行对检查发现的问题进行认真剖析，“举一反三”加强类似问题的检查和管理力度，避免屡查屡犯；组织牵头部门强化过程跟踪，对各责任单位的整改过程进行定期和不定期的跟踪检查，及时了解问题的整改进度和整改过程中遇到的难点，并及时与检查部门做好解释沟通工作。

    三、严格考核，强化责任问责考核。在做好问题整改工作的同时，营业部强化责任追究制度，将问题整改工作进行量化考核，纳入各部门、行处的KPI考核范畴。根据问题整改情况，按照内部管理考核办法，层层落实责任，做到有责必究、问责到人；通过严格考核、问责追究的警示教育，增强了员工的责任意识、合规意识和风险防范意识，强化了制度的执行力，确保了各项检查发现问题整改及时、真实和持续有效，问题整改率达到100%。