2012年，永州分行全面贯彻落实总行、省行纪检监察工作会议精神，紧密结合业务经营管理实际，围绕“反腐倡廉抓班子、案件防查抓基层”的总体思路，以反腐倡廉和案件防控为主线，以“确保全年不发一案”为目标，着力加强领导人员的教育和监督，着力深化案件防控，着力狠抓“双基”管理，全年实现了无案件、无重大违规违纪行为、无重大责任事故、无群体性事件的“四无”工作目标，为全行业务发展创造了良好的内部运营环境。
一、重防控，加强领导，全面落实案防责任。一年来，该行党委对案防工作高度重视、认真研究、精心部署，不断加大对全行案件防控组织领导力度，研究制定了相应的措施。一是教育各级领导干部切实履行“一岗双责”。制定案防考核办法，促进了基层行领导坚持“两手抓”“两手硬”。二是完善案件和风险防范的责任体系，强化领导责任，实行领导内控管理和案防工作包干责任制，全行上下层层签订案防工作目标责任书，将案防责任落实到每个岗位，实现了群防群治。
二、突出重点，狠抓落实，全面推进全行反腐倡廉及案件防控工作。一是加强教育落实监督，切实推进全行反腐倡廉建设。以思想教育为抓手，以严明纪律为前提，以监督管理为手段，通过采取形式多样、行之有效的方式，开展了廉洁自律、合规经营、遵章守纪等专题教育活动，全行各级领导人员廉洁从业和自觉接受监督的意识进一步增强。二是完善制度，建立案防长效机制。进一步完善了《永州分行案件防控管理办法》、《永州分行案件风险再监督实施细则》等制度，加大案件防控考核力度，严格责任追究，全面强化了全行案防管理力度；完善积分管理办法，规范操作行为，加强积分管理，按月对员工违规行为积分情况通报，强化积分结果的运用；建立完善案防工作例会制度，按季召开案防分析会，加强对全行案防工作的指导和问题的及时整改；建立特派员目标考核制度，将特派员工作和内控工作的各项任务分解成量化指标进行考核；进一步规范了集中采购业务流程，全行集中采购工作透明度和效率进一步提高，全年共完成了27项集中采购项目，采购预算金额2972万元，节约费用120多万元。三是加强排查落实防控，不断深化员工行为动态管理。在加强日常管理的同时，全行开展了3次员工行为集中排查，实施了市委“六个一律处理”规定活动，提高全行员工合规操作和职业操守意识。
三、部门联动，严格管理，全面提升全行内控管理水平。
一是强化案防基础管理。管理条线部门结合工作实际，在案件防控与整改、合规经营等方面，创建更趋完善的管理办法。如纪检监察部加强了特派员风险提示力度，先后就信用卡套现风险、自助设备使用中的操作风险以及抵质押物处置管理风险等各类常见问题向全行作出风险提示；会计营运部建立了“案例分析库”，组织各层级管理人员、经办人员开展案例分析会，查找管理和操作上的薄弱环节；风险管理部严密监控信贷风险，及时提供风险动态预警。二是加强检查督导力度。根据总、分行通报的各类检查发现的典型问题、共性问题及总行刊发的《案件防控工作动态》中的重要风险提示，对照实际，在辖内有计划、有重点的开展不同形式的专项和重点检查。三是改进检查工作模式。在检查方式上，引入了监控检查、重点检查、突击检查及联合大检查等方式，促进了基层机构合规操作，有效防范了各类操作风险和案件风险。
四、加强审计整改，抓好追踪落实。全行高度重视审计对业务健康运行的“诊断和治疗”作用，积极采取措施落实整改，确保审计整改成果得到有效运用，合规经营水平得到明显提升。一是加强整改工作的规范化和制度化建设，完善了《永州分行内审外查问题整改工作规程》，重新梳理了整改工作流程，使整改长效机制建设有章可循，真正实现了合规风险管理、案件风险防控以及整改长效机制建设三者的“无缝衔接”。二是加大整改工作力度，全年共牵头完成内外部审计监管检查整改项目5个，涉及问题个数17个，问题金额25.38亿元，2012年跟踪审计确认，问题个数、问题金额整改率达100%，整改工作考评列全省前列。三是促进各业务条线整改牵头部门针对本条线问题，加强工作力度，有效落实整改。如会计营运部定期进行审计问题自我追踪，结合每季开展的会计检查计划，对前阶段整改情况进行回头看，防止屡查屡犯情况的出现，确保审计整改问题的落实率保持在100%；纪检监察部针对历次外审、内审中所发现的问题，建立风险问题台账，要求各派驻纪检监察特派员定期进行回访，加强对发现问题的整改及督促落实，杜绝屡查屡犯、前查后犯、此查彼犯情况的发生。
五、严肃查处违规违纪问题，加大了违规惩戒的震慑力。及时查处违规违纪问题。针对内外审计监管、信访举报、业务检查发现的违纪违规行为，纪检监察部门与相关业务部门及时协调沟通，及时查处，全行共处理违规责任人员93人次，其中，减发绩效工资69人次，减发金额19.85万元，纪律处分24人次。严格落实轻微违规积分工作，全行轻微违规积分共1271分，对302人次进行了积分，积分绝对数、覆盖率列全省前列。
