业务运营风险核查工作是遏制违规违章操作、控制风险的重要手段,也是确保业务运营工作健康有序发展的必不可少的措施。工行江苏省分行营业部为了有效提升风险管理水平,结合自身实际情况,针对业务运营风险核查工作采取以下具体措施:
一、分级管理负责,分级组织核查。一般关注类准风险事件由网点核查人员负责,关注类准风险事件由支行核查人员负责,重点关注类准风险事件由营业部业务运营风险检查中心负责。营业部运行管理、财务会计、银行卡、国际业务等部门发生的一般关注、关注类准风险事件,根据分级管理规定,由其专业核查人员负责。
二、认真履行职责,遵循原则制度。营业部要求核查人员的配备必须能够认真履行职责、且工作安排必须能够满足核查需要,确保核查工作符合时效要求和连续不间断。同时,要求核查工作遵循全面性、严肃性原则,做到认真核查、查全查透、如实回复,切实做好督促整改工作。坚决杜绝隐瞒事实、弄虚作假等违规行为,切实遵循回避制度和“换手”核查。
三、落实核查要求,强化整改考核。营业部切实落实核查工作分级负责要求,对因核查不实、整改不到位,迟报、漏报、错报等问题被考核扣分或通报批评,将依据《中国工商银行业务运营风险核查工作管理办法》“第三十五条”规定,对相关责任人进行相应的处理。
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