为全面落实风险防范措施,扎实开展创建“平安建行”工作,建行闻喜支行七项措施创建平安。
一、加强领导,成立了创建工作领导小组。还将活动内容纳入日常工作考核中来,实行积分制管理。
二、加强自助机具风险防范。在自助银行区安装防砸、防撬报警探测装置,实行110报警联网。
三、加强内部消防安全工作。行长与员工签订防火责任书,柜员主管、网点经理每天分别负责对高柜区、营业外厅防火器材、设施的状况进行检查,及时消除隐患,对发现的问题及时登记并做好整改。定期组织员工进行灭火和应急疏散预案演练。
四、加强计算机安全管理。强制要求系统窗口进行密码控制。对不同岗位员工的柜员权限进行设定,做到最大限度地方便业务办理,同时将操作风险限制在可控范围之内。严格授权制,要求授权员工在将业务凭证与操作画面内容核对无误后授权。柜员因事临时离岗时,必须退出操作画面。
五、加强内控安全管理。严格执行岗位交接制度,交接双方将移交物品当面清点,详细登载交接登记薄,柜员主管或综合人员等现场监交并签字确认。严格执行工前清箱和日终查库制度。营业工前,柜员主管(综合员)与柜员双人开箱,清点尾箱物品。每日营业终了,柜员主管、综合员必须对柜员尾箱余款和重空及印章进行详细核查,无误后双人封箱上锁。会计主管或网点经理必须每天抽查一个柜员尾箱,一周内清查完所有柜员尾箱。严格重空管理,严禁在重要空白凭证上预先加盖会计印章。定期对账,回收率和正确率达到100%。严格执行营业机构双人签到和双人签退制度。严格执行印、押、证三分管。对大额资金从我行转入彩票投注站和彩票中心的,由柜员主管和对公综合员负责及时报告,并追查资金来源。
六、严格员工办公习惯。柜员主管在每日工前必须先开好监控,确保钱箱的交接在监控之下。严禁柜员为自己办理业务。严禁柜员在空闲时代替客户在自己的柜台上办理业务。通勤门内外两把钥匙分人保管,轮班时进行交接。营业期间,在电子锁不正常的情况下,必须确保双人开门,严禁单人开门。
七、加强员工教育和管理。定期组织员工思想、行为分析排查,对思想、情绪有波动的员工及时进行沟通,化解员工思想问题,将风险隐患消除在萌芽状态。及时组织员工学习各类案件通报,分析案件特点,结合自身情况总结、交流防范体会。不定期组织员工进行法律法规和安全防范教育,增强员工的守法意识和防案意识。