案件防查是纪检监察工作的重要组成部分，案件的发生对经济业绩、社会形象和员工士气都会产生极大的负面影响，晋城建行结合实际从五方面入手，充分调动基层机构案防工作积极性，深入推动基层机构案防工作扎实开展。
（一）落实案件防控责任制，提高基层机构负责人大局意识。基层机构是风险案件的多发高发部位，始终处于案件防控的前沿阵地。基层机构负责人是防范风险案件的第一责任人，他们的态度和行动影响和决定着所在机构案件防控的质量和效果。我行坚持“党风廉政抓班子，案件防控抓基层”，每年在纪检监察工作会上，市分行行长与各行、各部门负责人签订案件防控责任书，行领导逢会必讲安全，在深入基层调研、召开业务经营分析会和日常工作中，注意督促基层机构负责人明确自己在案防工作中的具体责任，增加约束力，使每个干部、员工肩上有担子，思想上有压力，工作上有动力，人头上有目标，形成主动开展工作、齐抓共管的案件防控局面。严格按照《晋城分行基层主要负责人案防日常基础工作评价与考核实施细则》《晋城分行基层行（处）、市分行部门案件防控工作考评实施细则》对案防工作开展情况定期考核，加强监督，不使责任制流于形式。坚持把防控工作纳入全行的中心工作，同业务工作同研究、同布置、同检查、同评比，并实行“一票否决制”，促进防控工作为业务工作起到保驾护航作用。
（二）坚持教育为先，筑牢思想道德防线。从关爱员工成长和发展的高度，切实加强对员工的教育与管理，全面提高全员防范风险意识和能力。首先，把思想教育贯穿到各项业务工作中，加强员工对合规经营、防范风险和各项制度的学习教育，通过案件专项治理、“案防教育进基层”宣讲、组织开展讨论和人人谈体会写心得等措施，强有力推进典型案例学习和警示教育，使员工对制度熟记于心、深印于脑，做明白人，干合规事，决不让员工在不知不觉中犯错误。其次，加强对员工的人性化管理，把思想政治工作融入到日常管理工作中，加强与员工的沟通和交流，发现异常苗头和倾向，及时进行谈话和交流，果断采取措施予以纠正。第三，加强和改进员工不良行为排查手段，有针对性补充员工行为排查内容，落实排查工作责任，发现员工有违规操作的问题，及时采取措施，迅速果断进行处理，起到在思想上提醒、在行动上预防、在问题上惩戒的作用。第四，通过定期轮岗、强制休假等手段加强重要岗位员工的管理，尤其是基层机构和网点负责人、客户经理、现金柜员等人员的管理，着重防止道德风险、信贷风险和资金风险的发生。
（三）完善制度建设，强化制度落实。制度完善是案件防范的前提，制度落实是案件防范的关键，做好案件防范必须在制度执行上下功夫。一是根据业务发展和内控管理需要，在制度跟进、流程完善、系统优化等方面建立和完善持续整改机制。认真落实落实案件防控重点联系行制度，充分利用案防联席会议平台，定期召集相关部门分析案件防控形势。二是严格执行民主生活会、述职述廉、民主测评等各项基本制度，从作风建设、遵守廉洁从业规定、组织人事工作、执行回避制度、改进成本管理和执行财经纪律等方面加强对领导人员的监督，将案件防范纳入领导人员考核范围，促使其重视并严格落实制度。三是通过践行《员工职业操守》《员工合规手册》《员工行为规范》、风险提示和案例分析等形式多样的活动，提高依法经营意识、风险防范意识、合规操作意识，增强员工正确处理各种利益关系的能力，规范掌控好自己的操作行为。各部门主要负责人必须严于律己，态度鲜明，起到表率作用、引领作用和示范作用，员工才能自觉效仿，遵章守纪、合规操作也才能成为员工的自觉行动。
（四）充分发挥职能部门的条线监督作用。风险和案件防控工作是全行上下都必须高度重视、认真做好的工作。各部门虽然职责不同，但防范对象是一致的、功能是可以互补的，要形成合力、信息共享，打造全行上下齐抓共管的案件防控工作格局。要充分发挥好各职能部门群策群力的作用，针对当前管理工作的薄弱环节，制定措施、研究对策、落实责任。纪检监察部门要发挥好总协调、总督办作用，及时组织协调或提请行领导研究解决涉及多个部门、多个业务领域的复杂问题，从总体上关注防控工作的进展情况，不断总结好的经验做法，在全辖推广执行，使案件防控工作向常态化转变，构建防控案件的长效机制。要采取实质性的推进措施，切实通过专项整治，摸清隐患，排除风险，完善制度，堵塞漏洞，及时采取有力措施阻断违规问题向案件转化。三位一体人员要各司其职，发挥防线作用，积极培养员工风险防范的自觉意识，对基层单位的好做法、典型事例通过信息报道、工作简报等形式进行宣传，充分调动员工积极性，形成人人参与，齐抓共管的案防体系。
（五）创新防范手段，强化渠道建设。在依靠传统防范方式的同时，要不断创新防范手段。首先要逐级落实谈话制度，近距离地了解员工的思想动态，持续关注并消除员工的不良思想；其次要拓宽渠道建设，充分发挥网上举报、网上排查的作用，为员工举报违规违纪行为提供必要的渠道和途径；第三要完善风险预警机制，多层面收集案件隐患信息或普遍存在的典型问题，及时进行风险提示，跟踪评价防范结果；第四要认真落实员工家访制度，家访是单位思想教育的延伸和补充，又是加强思想教育与家庭管理相结合的重要途径，要本着“了解员工、关爱员工” 的原则，在家属与单位、家属与员工之间架起互相理解的桥梁,携手共筑一道稳定员工队伍思想和防范经济案件发生的后方防线。
