建设银行湖南省衡阳分行以迎接总行内控检查为契机，进一步加强内部管理，规范控制点，加大高风险业务、高风险操作行为的检查力度，全力以赴抓好内控自查自纠工作，确保每一笔业务都依法合规。
提高思想认识，形成第一共识。该行高度重视总行内控检查，成立了相关领导小组，按照部门分工和员工岗位职责，将应查事项的准备工作逐一落实到每个人员，明确责任，确保检查内容落实到位。召开专门会议，形成内控第一共识：一是提高内控在业务中的促进推动作用认识，理顺业务发展与内控管理关系；二是提高内控对防范风险认识，努力杜绝违规操作而引起的风险；三是提高对存在问题的整改认识，在整改中规范操作行为；四是提高对制度建设和执行认识，在制度建设上完善自我，在制度执行中制约自我。
严抓制度落实，堵塞管理漏洞。把落实各项内控制度摆上议事日程，一是落实责任使内控制度的每条每款都有责任人、实施人，确保制度落实不留空白，责任明确不模糊。二是加强考核评价，发现问题及时通报，营造执行规章光荣，违反制度可耻的良好氛围。落实各类检查的整改情况，对未整改的说明原因，无法整改的有情况说明，能现场整改的一般问题则立即整改，不能现场整改的限期整改，自身解决不了的问题及时向上反映。同时抓好责任认定工作，落实内控管理绩效考核，杜绝屡查屡犯违规现象发生。
抓好检查到位，完善内控机制。一是加强会计检查辅导工作，促进会计基本制度的执行和落实。二是实施员工交流和岗位轮换，加强对员工和重要岗位的横向交流。三是实行强制休假和临时换班监督，进行账务核对及时发现。四是完善检查台帐，对检查台帐进行全面梳理，形成更加完善、系统的检查台帐。五是加强违规积分管理，对检查中发现问题的责任人按照规定进行相应积分。六是自查自纠，各部门、网点对照检查提纲，细化检查内容，做到检查人员、检查事项、检查进度“三到位”，并根据日常掌握的情况，抓好重点网点、重点业务、重点柜员的检查，确保自查触角延伸每个角落。
发挥监督作用，力求内控实效。该行对管理中存在问题抓好职能部门督办工作，对已整改的问题进行不定期再监督，并登记问题台账，把整改工作进一步落实到位。加强对基层网点和职能部门内控工作检查督导，保障全行内控管理工作健康运转。同时，正视内控管理中存在问题，加强员工规章制度学习，强化内控制度贯彻执行，促进全员综合业务素质，提高员工对操作风险的防范意识。对存在问题举一反三，引以为鉴，在学习上教育员工，在制度上制约员工，进一步提高整体内控管理水平，把操作风险降到最低限度。
