工商银行钦州分行深入开展“合规文化推广根植年”活动,通过理念创新和管理突破,合规管理逐步由制度控制向文化引领转变,良好的合规文化氛围在全行越来越浓厚。
一、树立新理念。深入开展学习工行新文化理念活动,提高对 “违规就是风险,安全就是效益”的认识,向员工宣讲和诠释“合规人人有责、合规从领导做起、合规创造价值”的内涵和意义,引导树立正确的业绩观和审慎经营观,纠正片面追求业务发展、忽视内部控制和风险管理的倾向。通过文化引领、合规宣讲、红色教育和警示教育结合等,让合规意识在全行员工中入心入脑,从“要我合规”向“我要合规”转变,从“被动合规”向“主动合规”转变,促使合规经营成为全行员工的自觉行动和行为准则。
二、强化新管理。以健全完善内部控制和案件防控长效机制为重点,以制度“落地”为抓手,细化风险预警、在线监控、风险提示、整改落实、问责谈话、责任追究等措施,狠抓操作信用风险防控、案件风险管理和声誉风险管理;强化履职考核,将每个岗位的责任尽可能细化、量化、制度化,形成人人有指标、件件工作有着落的氛围,做到“责任层级清晰化、岗位责任具体化、责任链接无缝化”,实现定量和定性考核、业绩与履职考核的全覆盖,提升执行力。同时把各项规章制度、措施办法编订成册,分发到每位员工手中,并组织学习、宣讲、测试和检查,引导、启迪、警示员工要“时时合规、事事合规、处处合规”,让合规意识和理念渗透到每一位员工、每一个业务领域。自2006年以来,该行连续五年无经济案件、无重大违规违纪行为和无重大财产损失发生,内控评价保持“一类行”水平。
三、运用新系统。重视发挥科技创新在合规文化建设中的支撑保障作用,充分应用范围广、集成度高、操作简易的“合规监督检查信息管理系统”,有效解决当前合规管理存在的信息资源未能共享、检查资料管理零散、合规管理情况统计分析困难、监督管理技术落后等问题,有效综合利用各种检查的成果分析全行的合规风险状况,提高了合规管理的工作质量和效率。
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