建行长沙铁银支行以案为例,把外事当家事,常念安全经,彻查风险隐患,确保安全无事故案件。
一是严格规范碰库、查库工作。网点负责人、委派营业主管、业务主管认真执行每一次查库,形成一道严密的风险防线。加强日常碰库建立第二道防线,针对弹性排班不方便尾箱平移、尾箱互换的情况,规定业务主管与柜员每日双人碰库封箱。由委派定期不定期进行录像回放检查,加大考核力度。
二是认真梳理岗位责任制,合理组织和开展岗位轮换。将岗位责任制明细分解,组织讨论和学习,杜绝不相容岗位混岗操作。按照《中国建设银行湖南省分行营业机构会计人员岗位轮换实施细则》,结合支行实际情况制定岗位轮换计划,严格执行岗位轮换,并认真执行铁银行岗位轮换人员的岗位交接和风险排查控制工作。
三是合理设置库存限额,责任到人。确认一名负责任、业务能力强的员工分析和控制支行库存限额,明确每位柜员的库存现金余额,并由委派和主管进行有效监管。
四是检查整改回头看。对于这次发现的和以往检查出来的问题进行回放,检查整改是否到位,严防出现屡查屡犯的情况。针对支行以往的情况检查了自助设备管理流程,加强柜面破币、残币管理,明确兑换和上交管理流程,规范假币收缴流程等。
五是加强柜面风险防范教育。以案为例,警示柜员严格要求自己,关心关注同事,开展排查和自我排查。网点负责人和委派加强对员工的动态排查,促使员工对于违规行为思想上不想犯,行为上不能犯。