进入四季度以来,建行临汾分行积极开展了案件防控和合规管理的综合大检查,有效防范金融风险。
一是检查内容丰富,检查包括“平安年”创建活动、网点每月案件查防工作、晨训“合规一讲”、员工行为排查等活动开展情况,以及对重点关注人员和反洗钱工作的管理情况。
二是检查方式灵活,除采用现场突击检查与非现场资料调阅检查相结合的形式外,还加大对负责人和部分员工的访谈力度,从不同侧面了解和掌握基层网点具体情况。
三是确保检查效果,针对检查存在的问题,如实记录底稿,并根据有关规定对有关责任人进行处罚,并通报全行,从而有效防范了操作风险的发生。
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