工行湖州分行进一步加强内控合规检查建设

    根据上级行关于加强内控合规检查中心建设的意见要求，近期湖州分行结合该行现行内控合规机构和岗位人员设置等情况专门制定了实施方案，从机构设置、人员整合等方面进行了进一步的明确，努力推进全行内控合规检查工作建设进程。

    一、成立内控合规检查中心。为切实承担起全行内控合规检查、评价和运行风险事件核查等工作，该行在内控合规部设立内控合规检查中心。日常根据全行各专业检查项目统筹管理工作安排，指派检查中心人员开展相关业务的检查工作，主要包括：根据分行经营管理实际情况，对分行本级机构和下辖支行、网点开展各类合规检查、业务运营风险核查、基层行内控评价和反洗钱监督检查等工作。

    二、明确内设机构、人员配备及岗位职责。根据总行、省分行内控合规检查中心建设意见精神，该行对内控合规部现有的内设机构设置、人员岗位及工作职能等情况进行了进一步的梳理与整合，在检查中心设置三个组，即综合组、检查组和核查组，一是综合组主要履行综合管理岗、反洗钱监督检查岗、操作风险监督检查岗等岗位工作职责；二是检查组主要履行资产业务检查岗、负债和中间业务检查岗、财务信息检查岗、经济责任审计岗等岗位工作职责；

    三是核查组主要履行业务运营风险核查岗、业务运营风险内控巡查岗、业务运营风险整改督促与责任认定岗等岗位工作职责，并明确了具体的岗位职责及人员配备。

    下一步该行将根据上级行要求进一步优化内控合规检查工作流程，逐步建立完善这种新的检查监督模式。