晋城建行新市西街支行强化关键环节风险防控

    晋城建行新市西街支行认真落实案件防控要求，有针对性地采取措施，进一步强化关键环节风险防控，规范业务操作，内控管理更加扎实。

    一是坚持每月对网点柜员尾箱交接、会计印章管理、柜面授权管理，营业日终流水勾对、个人理财产品销售风险提示、个人电子银行签约、自助设备双人清机加钞、重要岗位轮换等17个柜面关键风险点进行检查，查看每一项关键风险点是否按规定落实，每一个流程是否按制度执行，通过现场检查、调阅录像和个别谈话等方式，督促引导一线员工牢记制度规定，自觉约束自己行为，做到工作流程规范，有效预防业务操作风险。

    二是根据《基层主要负责人案防日常基础工作评价与考核实施细则》要求，对各基层行主要负责人的《案防工作日志》进行随机抽查，及时指出存在的不足和问题，持续追踪整改情况，进一步强化基层主要负责人认真履行案件防控工作职责，发挥其在案防日常工作中的关键作用，切实达到防范案件风险的目的。

    三是结合各类业务检查发现问题，每月召开案防分析会。分析检查发现问题产生原因，制定整改措施，明确每个环节的岗位责任、风险点和控制要素，把合规理念镶嵌到流程中，从操作风险管理逐步到业务流程管理，建立操作风险管理的长效机制。