根据工行总行《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求，省分行营业部运行管理专业决定下半年在全辖组织开展案件防控专项治理活动。为了确保活动期间达到“规范柜台及对账业务流程管理，严格柜台业务操作，强化授权人员风险管控，遏止因柜台违规行为产生的重大恶性案件”的目标，将分四个阶段持续推进落实案件防控工作专项治理活动，具体内容如下：
一、学习动员阶段。9月11日-19日，该行要求其各支行组织全体对外营业机构员工（运行管理专业持卡及不持卡员工）、对账中心对账人员、远程授权中心授权人员、以及各级运行管理专业管理人员，学习总行通知要求，重点学习对账工作方面、以及“严禁柜台违规行为”方面内容，认真领会银监会及总行要求，并留存学习记录。
二、自查自纠阶段。9月11日至9月19日，要求所有对外营业机构员工、对账中心对账人员、远程授权中心授权人员对照银监会相关要求，查找本人业务操作中的不规范行为，并填制《员工柜台违规行为自查表》，以支行为单位，收齐员工填写并签名的《员工柜台违规行为自查表》，于9月20日上报至运行管理部统一保管。若9月20日以后各类检查发现上述人员存在银监会提示的柜台违规行为，而员工本人未在自查表中反映的，除按原规定记分、经济处罚外，还将采取下岗、全辖通报等方式加大处罚力度；形成重大风险隐患或构成案件的，还将依据《员工行为违规处理规定》严肃追究相关责任人及其直接管理人责任。
三、检查处理阶段。9月20日至11月20日期间，该行要求其各支行对照银监会“严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见”，对网点柜员操作、授权业务、对账业务进行检查，运行管理部将组织抽查。
四、汇总报告阶段。该行要求其各支行于11月20日前，将运行管理专业对柜台违规行为专项治理及检查情况报告进行上报。报告内容包括专项治理活动开展情况，员工自查自纠情况，检查开展情况，检查覆盖面，发现的主要问题，对违规责任人的处罚情况等。
