建设银行承德分行对2012年下半年案件形势提出要求

    为认真分析当前案件防控工作的严峻形势，切实作好当前案件风险防控工作，近日，建设银行承德分行组织召开了2012年上半年案件风险形势分析会，针对目前案件多发的动态形势，结合该行实际情况提出了四点要求：一是各条线部门要密切关注当前案件高发的动态，特别是相关业务部门要进一步加强日常管理与检查，提高风险防范意识。二是会议学习的案例分析非常重要，很有代表性和借鉴意义，特别是目前高发的票据问题、账户管理使用问题，相关会计、营运、公司等部门要重点加强管理，重新梳理账户开户、使用过程中各环节是否还存在风险点，内部管理是否还存在漏洞，借此机会进一步加强高发、多发业务环节的监督检查，杜绝此类案件的发生。三是重点关注代客户保管印鉴卡、USB Key等问题的检查，从发生的案例看，这与代客户办理业务性质是一样的，潜在的风险非常大，是严重的违规问题。如果再发现此类业务，市分行将进一步加大处罚力度，严肃处理，绝不姑息。四是各条线部门要结合“十项行动”的开展，根据本条线发现的问题，自查自省，充分发挥部门职能作用，采用各种手段，彻底落实整改。对一些屡查屡犯、容易违规的问题，要进行公开，警示员工，要采取多种形式督促各机构把问题整改到位，切实提高全行的风险防范能力。