工行湖州南浔支行“四强四升”创造内控合规环境

    为进一步创造良好的内控合规环境，提高内控制度执行力，有效防范业务运营风险，建立和完善风险防范长效机制，工行湖州南浔支行采取“四强四升”法，全面提升内控管理水平，促进全行各项业务健康持续发展。

    一、强化业务学习，提升员工素质。为全面提升员工业务素质和防案意识，该行制定全年学习培训计划，明确学习内容。同时借助网络大学学习平台，学习金融法规、服务规范、营销技巧、操作流程等音频、视频课程，通过比、学、赶、超，激励员工相互促进，共同提升。

    二、强化风险教育，提升防案意识。该行要求员工在日常工作中不断增强防案意识。在业务操作中严格按章办事，按流程处理，不能有任何麻痹思想，把内控防案意识贯穿于每一笔业务之中，提高案件防范能力和自我保护能力，增强工作责任心，有效控制各项案件的发生。

    三、强化履职能力，提升现场管理。加强值班经理现场履职力，时刻牢记“风险无处不在”的风险意识，牢固树立“风险守门员”的角色定位，切实承担起事中控制和现场管理的工作职责，扎实做好业务运营管理工作，确保各项业务真实、合规，将一切风险隐患消除在萌芽状态。

    四、强化分析能力，提升防案能力。该行要求各网点每月召开一次内控小组会议，重点分析网点员工行为动态和操作风险事件，通过日常行为动态观察和业务操作情况，分析存在的问题与薄弱环节，进行排查整改，提升网点防案能力，创造内控合规环境。