晋城建行加强案件防控工作

    一是严格执行重要岗位员工轮岗制度，禁止采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式代替轮岗制度的落实，禁止以各种理由拖延或不落实轮岗制度。提高委派营业主管的轮岗要求，强化其独立性和权威性。提高基层营业机构负责人的轮岗要求，强化对其的监督制约。落实柜员轮岗要求，切实保证切断风险源头。二是切实加强对账工作。通过制度保证、科技手段、流程管控、法律约束等多种途径，采取上门对账、电话、短信对账等多种方式开展对账，确保按季度有效对账，不断提高对账率和对账频率。三是加大内审工作力度，将防范操作风险和案件风险、提升内控水平作为年度审计工作重点，将案件风险作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计及其他日常监督活动中。四是全面落实员工从业禁止性规定，加大教育和监督检查工作力度，对违反规定的，严格按照《中国建设银行工作人员违规失职处理办法》《中国建设银行工作人员轻微违规行为积分管理办法》依规处理。对员工参与民间融资活动实行专项报告制度。五是严肃查处违规违纪问题，按照“一案四问责”和“三个不放过”要求，加强违规问题整改，严肃责任认定和追究，维护铁的纪律。六是深入开展案件风险专项治理。各责任部门按照工作计划，把专项治理各项工作措施向纵深推进，落实到位。