为了不断夯实内控管理基础，提高风险管控能力，建行长沙铁银支行通过建立和落实一系列风险管控制度，形成了人人参与、日日报告、周周分析、月月研究、季度汇总、年度考核、不断落实整改、查漏补缺、共同提高的防控风险案件机制，巩固了“双基”成果，保证和促进了各项业务健康、可持续发展。
一、落实风险日报制度。一是落实每日舆情监测报告制度。通过建立舆情监测人员队伍，落实监测职责，每日报告舆情情况，保证了我行声誉管理风险工作的顺利进行；二是做好委派营业主管每日风险日报工作。通过日报制度迅速掌握营业网点存在的风险和前台操作中的漏洞，了解制度中的不完善和缺陷，及时向上级行反馈；同时解答柜面出现的疑难问题，不断规范柜面业务操作。
二、坚持每周风险例会制度。铁银支行各基层网点每周至少召开一次操作风险例会，全员参会，通过分析、讨论本单位在日常工作中暴露出的操作风险、查摆内控管理上存在的问题、隐患和薄弱环节，有针对性地提出解决措施，落实整改，不断提高内控管理水平。
三、落实每月风险例会制度。一是基层网点每月组织案防例会，及时传达学习上级有关案件查防工作的政策和要求，研究部署本单位案防工作措施；二是支行按月召开操作风险例会。通过定期通报、汇总和分析，及时全面掌握和了解全行操作风险的状况和特点，集中分析内外部监测和检查暴露出的缺陷和问题，落实加强操作风险管理和内部控制的相关办法、措施，协调解决工作中遇到的困难和问题；并就各项整改措施进行后续跟踪管理等。三是坚持委派营业主管月例会交流制度。通过例会方式汇报网点会计营运、内控管理整体情况，交流工作经验，汇集工作中存在的问题，提出合理化建议，解决各基层网点工作中遇到的问题，进行下阶段工作部署。
四、定期召开季度案防联席会议。支行按季组织召开案防联席会议，及时传达学习有关案件防控工作的政策和要求，通报每季案防合规工作检查情况，分析全行在案件防控、内控管理、员工排查、合规操作、思想教育等各方面存在的问题和不足，讨论内外部检查发现的问题，及时研究和落实整改措施，部署下阶段整体工作。
五、进行半年度风险内控管理工作的总结。通过梳理和总结半年度案内控防工作情况，及时归纳和整理在半年工作中已经落实的风险管理制度和措施，总结经验、发扬好的做法和亮点，分析存在的不足和缺陷，为部署下阶段工作目标和措施奠定基础，。
六、组织年度工作考核。根据支行制定的《委派营业主管工作质量考核办法》、《案件防控暨“双基”管理工作考评实施方案》、《铁银支行信贷风险控制评价考核办法》等文件，对全行各单位案件防控、内部管理、风险控制等工作情况进行严格考核，不断强化责任落实，营造全员参与、齐抓共管的内控案防管理机制。
