今年以来，工行徐州丰县支行以内控管理促发展为目标，以“内控履职强化年”活动为载体，以有效控制屡查屡犯和重大操作风险为着力点，以教育传理念，以活动促整治，进一步建立和完善内控长效机制，内控管理水平进一步提高，各项经营指标创历史新高，全面实现了指标和效益的跨越式发展。
一、健全完善岗位职责，建立长效内控管理机制
工行徐州丰县支行根据总行内控管理有关规定及案防要求，结合体制、流程改革和业务发展情况，重新建立健全部门职责和岗位职责，岗位职责中既有业务经营职责的界定，更有内控管理的尽责要求，做到制度到岗、责任到人、问责到位。进一步健全各级管理人员“一岗双责”的内控管理机制，牢固树立责任意识。
二、强化两个意识，发挥内控文化的引领作用
为进一步强化操作层程序意识和强化管理层责任意识，丰县支行通过会议、培训、案例分析等各种形式的教育宣传，开展全方位的内控宣传和教育，各部门、网点负责人按照“谁管理、谁教育”的原则，开展内控教育传导。使操作人员“程序至上，违规必究”的程序意识和管理人员“尽责者免责，失责者问责”的责任意识深入人心，充分发挥内控文化的引领作用。进一步明确各部门负责人是内控管理的第一责任人，也是内控宣传教育的第一责任人，对内控信息衰减和传导教育不力负有直接领导责任。
三、转变管理层思维模式，强化过程控制
为使各级管理人员彻底摒弃内控工作等同于检查工作的思维模式，把内控工作重点放到对经营管理和业务操作的过程控制上，丰县支行加强对各级管理人员内控履职的检查督导，县行组织内控管理工作委员负责检查督导各级管理人员内控纲要落实情况，按月召开内控汇报会，各级管理人员汇报履职情况。按季对管理人员履职情况进行评价，并将评价结果作为尽职评审和考核问责追究的重要依据。各级管理人员通过实施岗位培训、帮扶教育、现场指导等措施，强化风险源头管理，加强一线业务事前、事中、事后管控，将管理活动渗透到业务过程、行为控制中，有效防控各类操作风险的发生。
四、加强监督指导，提高员工操作风险防控能力
支行积极开展“内外部检查发现问题集中整改月”活动。集中抓好内外部检查发现问题的整改工作，由“内控履职强化年活动”领导小组组织专项检查，进一步梳理检查发现的问题，深入分析问题成因，确保能整改的问题全部整改。对核算质量排名靠后、问题多发的网点，做好现场辅导、帮扶教育工作，解决网点员工在实际业务操作中遇到的难点和问题，确保问题得到落实整改，防止屡查屡犯、屡禁不止，不断提升风险防控能力，内部管理水平进一步提高。
