工行徐州分行开展“百日整治活动”落实对重点网点的专项检查

    为确保各项规章制度落到实处，规范业务运行操作流程，加强运营风险事件的管理，提高运行核算质量和操作风险防控能力，有效降低运营风险可控风险暴露水平，工行徐州分行在全行集中开展了风险事件专项百日整治活动。
 
　　一、高度重视，保证检查工作有效实施。市分行运行管理部召开“百日整治活动”专题会议，部署全面检查工作，落实重点检查事项，为了保证检查实效，运行督导科制定了详细的检查计划，成立了9个检查小组，对31个可控风险暴露水平较高的网点进行了重点检查。
 
　　二、落实检查责任制，确保工作质量。检查工作中注意落实检查责任制，采取“谁检查、谁签字、谁负责”的方式，落实检查责任；被查行对查出的问题及时进行整改，不能立即整改的，立即向上级行报告，积极落实整改措施，明确整改时间，限期整改。
 
　　三、注意方法，规范操作。检查人员充分利用运营风险监控、前台报表等多种系统，通过调阅数字监控、凭证审查，进行报表分析等多种检查手段和方法进行有针对性检查，有效提高检查效果；现场检查时详细、完整记录工作底稿。
 
　　四、针对检查发现的问题，序时在《业务运营风险管理系统》、《内控综合管理信息系统》中进行录入，对违规柜员进行积分处理。
 
　　五、认真撰写检查报告，填列检查报告表。检查结束后，检查人员认真撰写检查报告，填列各类统计表。检查报告有数据、有分析，有问题的整改情况及对违规机构和人员的处理意见，用词准确，客观严谨，实事求是，态度鲜明。
 
　　六、认真开展现场督导工作。各位督导员针对一、二类风险事件，对重点柜员进行了现场辅导，规范其操作行为；对柜员自办业务、反交易及规避反交易、先存后取、代客户签名或签名错误、未进行身份核查、凭证补打、营业终了未签退等高发风险事件进行了认真的梳理，查找各类风险事件产生的原因，帮助网点、柜员进一步落实各项制度、规范操作流程，制定切实可行的整改措施，扭转我行风险事件高发势头。
 
　　通过重点网点专项检查，进一步促进了百日整治活动的开展，加强了各关键风险环节的管理，提升了基层网点和柜员的制度执行力，从业务受理源头杜绝了风险事件的发生。