建行滨州分行扎实做好“员工异常行为排查活动开展情况”抽查工作

    根据省行统一部署和建行滨州市当前经济社会环境，滨州分行决定抽调部分特派员组成检查组，对所辖部分分支机构员工行为排查活动开展情况进行一次抽查。通过抽查，一是检验前期排查工作开展情况；二是督促所在机构进一步加强员工从业行为管理，教育和引导形成良好的职业操守，有效预防和及早发现、化解案件风险。抽查时间安排：2012年6月18日至20日。本次抽查的范围为邹平支行、无棣支行、惠民支行及市分行个贷中心，对象为其所辖全部人员。抽查形式：查阅前期排查资料；分层级座谈；现场互查；重点排查等。抽查的主要内容包括但不限于：是否有组织、参与或介绍他人参与民间借贷、高利贷或非法集资活动等。抽查小组现场检查了四个单位员工行为排查----自查表、互查表、单位排查表收缴情况、审核了员工行为排查结果、同时，组织部分员工对部分关键岗位进行了再排查。抽查小组现场收回再排查表66份。本次员工行为抽查没有发现有员工存在排查内容中违法、违规、违纪行为。抽查时，召集部分员工召开了座谈会。一是与参加座谈会的员工对组织和参与“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流了意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成了共识；二是员工对我行开展的案防与合规教育活动高度认可，充分认识到教育活动的开展，是对员工负责、对家属负责、对建行负责、对社会负责。对今后进一步加强案防教育，达成了共识；三是对当前员工行为排查方式展开了讨论、征求的意见和建议，大家一致认为当前员工行为排查方式目前来说比较到位，“常规排查”、“疑点核查”、“风险预警”、“案件群防”等多种方式是警醒大家合规操作，更是一种警示教育，对继续深入做好员工行为排工作，达成共识。通过座谈会参会人员达成了“三个共识”，提高了排查效果，更重要的是通过统一参会人员的认识，以点带面，通过晨会、夕会、例会，以及“五结合”等多种方式，教育全体员工守法、遵纪，合规操作。