建行大同分行扎实推进全面风险排查工作

    为深入贯彻落实山西省银监局和总分行全面风险排查工作的各项要求，建行大同分行先后于6月5日、11日、14日组织召开三次专题会议，部署并推进全面风险排查和操作风险专项排查工作。至6月15日，已相继完成传达贯彻、成立领导组、制订风险排查方案、下发文件通知、组织排查等相关工作，部分排查项目已顺利结束。主要做法如下：

    一、成立全面风险排查工作组，做好领导组织工作。为有效落实全面风险排查和操作风险专项排查工作，市分行成立以行长为组长，各分管行长为副组长，风险管理部、行长办公室等21个部门主要负责人为成员的排查工作组，负责全面风险排查和操作风险专项排查工作的领导、协调和督导。同时要求各基层行处比照市分行成立排查工作组，确保本单位各项排查工作责任到人，落到实处。

    二、召开专题会议，部署、推进排查相关工作。鉴于本次排查时间紧、任务重、力度大、要求高，6月5日、11日、14日，风险主管在八楼会议室共主持召开了3次专题会议，部署落实全面风险排查和操作风险专项排查的各项工作，并听取各部门排查工作进度汇报，要求全行要从讲政治的高度重视风险排查工作，保质、保量、保时完成各项排查任务。对未按时完成排查任务的行处和部门，主要负责人向市分行党委汇报。

    三、明确职责分工，细化排查方案，建立督办和沟通制度。一是落实全面风险排查工作责任制。各行（处）、各部门的主要负责人，是所辖全面风险排查工作的第一责任人，其他分管负责人根据分工，对职责范围内的风险排查工作负主要领导责任，岗位经办人员对各自职责范围内的风险排查工作负直接责任。二是明确职责分工和报告线路。针对大同分行实际，对所有排查内容逐一明确了排查项目的牵头部门和配合部门，并规定了各自的职责分工。其中：各牵头部门负责牵头项目排查方案的制订、排查、督导、收集、汇总及撰写排查报告；各配合部门按照各牵头部门制定的排查方案中有关本条线排查任务进行排查、撰写具体排查结果报告、问题整改等工作。同时为便于收集、汇总排查结果，进一步明确了报告线路，即各行处根据排查要求，对本行全面风险进行排查，并将排查报告上报市分行各对口条线部门，由各对口条线部门汇总排查情况上报各相关牵头部门。各牵头部门将负责的排查报告报送风险管理部，风险管理部汇总、撰写全行风险排查报告，经市分行行长签发后上报省分行和大同银监分局。三是细化排查方案，认真组织开展排查。按照我行业务实际情况，市分行各排查项目牵头部门对涉及排查的违规经营和不规范经营、案件风险等十大类排查项目，在省分行排查总体方案基础上，分别制订并细化了具体项目排查方案，确定了排查的重点部位和重点业务，并充分利用已开展的、正在开展的各类检查成果，或突击、或现场、或监控等多种检查方式积极组织排查，对重点机构、重点业务领域、重点风险类型、重点人员建立风险监测台账和风险档案，跟踪记录风险变化、处置化解等情况，制订、完善各类应急预案，强化关键领域操作风险管控，对全行所有不相容岗位进行拉网式排查，并针对性制定和落实防控措施。四是强化排查工作的推进、跟踪、督办、沟通。建立跟踪督办和信息沟通机制，制订了排查工作动态模板，明确行长办公室具体承担督促各行排查报告OA行文情况的督办职责，要求各行、各部门于每周五上午下班前报送信息周报，市分行风险管理部牵头负责定期编发工作动态。