建行衡水分行采取多种措施强化案防工作综合管控，预防案件。
加强员工教育和管理。一是组织开展全员合规从业大讨论，运用案例、参观监狱以案说纪开展警示教育；以身边典型事例开展风险提示、巡回宣讲；通过廉洁合规讲座、警言警句等进行宣教，引导员工深入思考并正确处理业务办理中发展与风险、效率与合规之间的关系，明晰员工行为禁止性规定，强化廉洁从业和自觉抵制不良行为的意识。二是发挥案件防控联席（例）会平台作用。完善和落实基层机构内控案防“每日晨会”、“每周一讲”、“每月案防分析例会”等制度，及时传达落实上级相关工作要求，研究、分析、提示案件风险，完善防范措施。三是将员工职业操守有关规定作为员工培训和日常教育的重要内容，把案件防控作为年度工作部署、年度各项培训的一项必讲的重要内容，持续不断的加强对员工职业素养的熏陶，提高员工合规从业水平。四是强化员工参与案件防控工作的正向激励引导。对堵截、检举和抵制违法违规违纪行为的有功人员给予奖励。
加强员工行为管理。一是完善员工行为动态管理机制。坚持员工行为排查与业务风险排查相结合，坚持日常排查与集中排查相结合，把审计和业务检查发现的相关问题纳入员工行为动态管理。二是强化员工日常行为管理。通过走访、家访、与员工谈心、重点指导帮扶等方式，及时掌握员工思想和行为动态，主动发现和响应员工需求，引导和鼓励员工爱岗敬业、远离违规。
加强员工岗位监督制约。一是强化岗位分离与制衡，严防违规兼岗、混岗、一手清操作。二是完善和落实轮岗交流制度。强化基层机构委派主管的独立性和权威性，强化对基层营业机构管理层监督制约，切断岗位风险源头。三是完善和落实申报回避制度。主要业务部门和“管人、管钱、管物”的部门，对与客户、中介机构、供应商等交易对手存在经济利益关系、近亲属关系或其他可能影响交易行为客观公正性关系的，涉及业务人员必须主动申报并回避。
加强对案件及违规问题的管理。一是加强案件和重大风险事件管理，切实做好案件（风险）信息报送和应急处置工作。二是加强涉及案件的声誉风险管理，及时果断化解风险。三是建立案件情况通报制度，举一反三，警示全行。
严肃违规问题责任追究。一是严肃责任追究，进一步加大内外部审计和检查发现问题的责任追究力度。二是进一步加强授信业务违规问题责任追究工作。三是进一步强化积分管理工具的使用，积极推进和落实奖励积分管理措施。（魏九冬）
