建行湘潭市分行韶山支行把加强双基管理作为工作重点

    2012年，韶山支行始终以省行提出了“强基础、抓基层、巩固双基管理成果”为工作目标，把加强双基管理作为我行工作重点之一，从点滴做起，抓实、抓细、抓好内控管理，严格按照各项制度、规定及操作规程的要求，切实防范操作风险，促使管理工作向规范化、制度化、标准化发展。具体从这几个方面落实：

    一．加强合规教育，实现合规经营。坚持每周组织员工认真学习有关规章制度，《员工从业禁止若干规定》、《违规失职行为处理办法》、积分管理办法和《轻微违规行为积分标准》，签订《廉洁合规从业承诺书》。每日晨会上，由行长、营业主管结合一天的业务过程、身边发生的案例、邮件下发的典型案例，进行剖析，举一反三，加深员工的印象，提高学习效果。不断提高员工的案防意识、合规意识，“双基”管理能力。

    二．加强内控管理，落实内控管理制度。我行严格按照内部控制制度和“双基”活动的要求，通过对不同岗位、不同业务种类进行认真分析，全面梳理调整员工岗位职责。根据不同岗位，对会计人员的职责权限做出明确规定。不存在不相容岗位兼岗、混岗的问题。对各岗位员工按规定组织轮岗交流。认真落实查库查监控的制度，行长每月定期检查不少于一次，委派会计主管每周不少于一次，涉及所有柜员的现金及重要单证与物品。及时揭示工作中各个层面存在的风险隐患，发现问题，提出整改措施和办法，及时整改到位，同时，对内外部审计监管检查发现问题，及时按规定进行问责和整改，确保安全运营。

    三．加强责任和考核落实，做到奖罚分明。支行行长、委派营业主管认真落实检查制度，以身作则，带头做好执规检查。对员工的不规范行为严格实行积分考核制度，对上级行检查发现的问题绝不姑息迁就，实行从严处罚。对表现优秀的员工，与以奖励。同时，每月对员工的从业行为、服务行为实行考核通报、评比，奖优罚劣，并作为月度、年度评优评先的依据。