一是抓警示教育,确保认识到位。为了让全行员工将“规章制度大于天”、“每一项工作、每一笔业务都必须遵循严格的制度和清晰的流程”等理念植根于心,该行经常利用业务培训、案防联席会、操作风险例会等形式,进行案防形势教育、案防重点教育,增强全员安全责任、风险防范意识,养成良好的从业行为习惯。
二是抓职责履行,确保制度落地。教育引导全行员工特别是中层以上管理人员时刻牢记肩上责任,在工作中进一步增强责任心和主动性,切实履行好岗位职责,加强执行制度自觉性,规范自身从业行为、增强合规经营意识。通过一系列有效措施的出台,形成了全行岗位有职责、业务有流程、操作有规则、办事有程序的良性制度约束机制。
三是抓问题解决,确保整改落实到位。对于各类检查特别是审计中发现的问题,责成相关责任人和部门负责人限期整改,对确实一时难以整改的问题,尽快制定整改措施,并在规定时间内整改完毕。对于管理责任不明确、同一问题屡查屡犯、整改措施长时间得不到落实的,则依照相关规定对相关责任人进行处理,形成全员“不想”、“不能”、“不敢”违规的内控大格局。
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