工行湖州分行举办内控案防专题讲座

    为进一步提高管理人员内控案防意识和责任感，推动“学规章制度、强案防责任、促转型发展”案防主题教育活动的深入开展，近日，工行湖州分行开展了题为“谈谈案件防控工作” 的内控案防专题讲座，该行行领导、助理以上中层干部、各营业网点负责人、监察员、内控专管员等管理人员听取了讲座。

    在讲座中，主讲人从对案件及案件防控、有关金融违法犯罪的类型、案件信息与案件风险信息、问责规定等的详细讲解，要求提高对银行案防工作的认识，揭示了违规行为给单位和个人带来的后果。从对当前案防形势的严峻，提出了案防工作的重点：一是落实党风廉政建设和案件防范工作责任制；二是建立健全案防工作长效机制；三是加强重要风险点的防控治理；四是加强员工行为动态管理。重点强调了严禁员工违规参与民间借贷、融资担保等规定，并对与客户发生资金往来的六种情况进行了深刻分析，提出了员工与客户资金往来的建议。

    整个讲座从理论到实际，系统扼要，贴近实际，使参加讲座的管理人员受益非浅，进一步理清了工作思路，更加明确了自己在案件防范工作中应履行的职责，增强了抓好案件防范工作的有效性。该行领导认为讲座对该行开展的案防主题教育活动、抓好各项案防工作、促进管理人员切实履行好“一岗两责”等有很强的指导意义，并要求各级管理人员以德为先，端正经营思想，强化内控案防工作，一级抓一级，层层抓落实，要对管理的人员的行为结果负责，切实做到管好自己的人，做好自己的事。