（4）组织实施金库业务部位自查情况：对现金出纳集中配送和金库业务管理进行了自查，主要包括现金业务重要岗位管理方面、现金重要岗位和重要环节的控制监督方面、金库分区管理方面、金库集中作业管理方面、黄金实物管理方面、集中维护自助设备管理方面。
（5）组织实施自助设备部位自查情况：在自助设备安全巡查、日常清机、加钞、错账及吞卡处理方面，各网点均设置专门的登记簿，用于记录自助设备巡查情况，检查时间内未发现非法宣传单、粘贴作案机具的强力胶残留痕迹等异常情况。
（6）组织实施印章管理部位自查情况：市分行办公室组织了2个检查组，对市分行本部和基层行签字用印管理情况进行了交叉检查，通过“听、询、查、核”的方式，对印章管理情况进行了打分评价。我行印章基础管理较扎实，岗位设置规范，2011年以来无新印章刻制和启用情况，印章保管设施符合规定，用印流程规范。
（7）组织实施案件风险关键控制环节自查情况：不相容岗位管理制度执行情况检查：由风险管理部牵头，各相关条线部门密切配合积极组织开展了不相容岗位（职责）自查自评工作。市分行部门的自查自评由部门经理和业务骨干负责，相关风险经理积极协助、指导、督促；基层行处由派驻风险经理牵头和会计主管、纪检特派员组成自查自评小组，负责对本行和下辖单点型网点自查自评。自查自评工作覆盖面达100%。从各行、部上报的自查自评报告综合来看，都能够严格执行相关制度规定，按《不相容岗位（职责）列表》上的业务活动或所处流程环节，设置岗位，制度规定执行情况良好，控制程度适当。
2.发现的问题及整改情况：
个别消费类贷款资料不完善，个别行存在自助设备相关《登记簿》记载不完整现象。针对上述问题，责成专人限期整改，目前已完全整改。
（三）以检查评估为手段，强化“防范操作风险13条”的贯彻落实。
1.组织实施情况：
（1）重要岗位人员轮岗轮调和强制休假制度执行情况：全行重要岗位人员应轮岗轮调120人，实际轮岗轮调136人；全行重要岗位人员应强制休假40人，实际休假41人。
（2）组织员工行为排查情况：应排查706 人，实排查706人。共发放排查表706份，回收自查表706份，互查表706份。内部访谈187人（其中部门及基层副职以上88人，一般员工99人）。走访13个派出所（治安大队），6个工商管理局，5个银监分局（银监办）。
（3）组织开展重要空白凭证管理、对账、印鉴密押方面自查情况：认真组织开展了重要空白凭证管理、对账、印鉴密押方面的自查，我行严格落实对帐制度，坚持做好银企、银银以及银行内部对账工作，对帐率达100%。
（4）组织开展印章管理方面自查情况：市分行每半年组织一次印章管理方面的检查我行2011年以来没有新印章刻制和新印章启用情况，市分行及基层行印章均存放在有密码的保险柜内，印章由双人保管符合内控要求，印章保管（交接）登记和印章登记明细表内容基本规范齐全完整，没有超越签字人权限用印、没有在空白件上用印、没有停用和废止的印章仍在使用等现象。
2.发现的问题及整改情况：
排查中，系统排查发现个银业务条线9名员工代客户缴纳交警罚款。对9名责任人分别进行积2分处理。
通过自查自纠阶段各项工作的开展，全行员工加强内控与案防建设的意识有所增强，进一步提升了全行案件防范水平。
2/3 首页 上一页 1 2 3 下一页 尾页
