近年来，工行淮安分行全面贯彻落实上级行党委工作部署，全力夯实内部管理、构建合规生态、推进价值服务，全面提升全辖内控管理水平，对员工管理实施精细化，树立以人为本的意识，为加快发展奠定人才基础，保证业务经营持续、健康、协调、稳健发展。在2023年二季度网点负责人考核中，整体内控合规扣分显著下降。有多名网点负责人成绩优异，受到了上级行的嘉奖。
一是严把业务技能关。为适应和满足业务高速发展要求，该行十分重视并抓好柜员的熟练掌握业务技能培训工作，在系统化培训之余，由网点能手级员工利用业余时间对其他员工传授方法和技能，手工点钞快的帮助点钞慢的，汉字和凭证输入快的帮助录入慢的，互帮互助，交流经验，共同进步，共同提高。对一些业务操作不太熟练、接受新知识较慢的柜员，更是耐心进行个别的辅导辅助，通过经常性的教育和潜移默化的灌输等，使每一名柜员熟练掌握业务操作要领，有效防范因柜员能力因素而导致的风险。
二是严把制度执行关。该行把《营业网点操作风险管理指引》《网格化智能化排查实施细则》等文件的学习应用，作为最有效、最直接提升制度执行和履职主动的有效工具和抓手，通过举办“合规文化大讲堂”主要负责人讲合规课、业务条线“警示与反思”大讨论、新版《员工违规行为处理规定》知识竞赛和合规标兵宣讲等，确保每位柜员均能熟练掌握制度办法的要领和各项具体操作要求。在此基础上，加大了不定期或突击检查力度，强化制度执行力。对网点负责人的离任审计采取了“不预先通知被审计单位、被审计人，且被审计人在审计组到达后现场办理交接手续和休假手续”等突击性强制休假离岗审计方式。不定期组成检查组对网点的现金、空白重要凭证等进行突击抽查，并对各项制度落实执行和组织情况进行专项检查。通过抓制度落实，规范业务流程管理，有效防范操作风险和案件的发生。
三是严把行为排查关。在日常管理中，一方面强化内控管理，督促柜员严格执行制度，规范业务操作。采用查看征信、使用微信电子营业执照小程序查询员工企业投资任职情况等方式，对员工违规经商办企业、作为企业实际控制人、信用卡套现、违规办理业务、异常借贷等违规行为进行排查；另一方面能关心柜员的工作、学习、生活等情况，经常与柜员交心、谈心，帮助柜员解决实际困难，关注柜员的日常生活、社会交往、工作态度、遵纪守法和家庭婚姻等各方面的情况，切实掌握员工的思想动态，发现不良现象能及时教育引导，以及早化解矛盾，消除隐患。
四是严把思想防范关。该行开展形式多样的警示教育活动。组织员工认真观看各种警示教育片，学习总行下发的各种案例通报，结合案例有针对性的组织员工进行讨论，引导员工分析违规违章引发案件的后果，认真算好个人的政治帐、经济帐和家庭帐，以及引发案件所带来的直接损失和间接损失，以增强防范各类案件的危机感和紧迫感，教育广大员工珍惜职业生命，坚持依法合规经营，切实防范各类案件事故的发生。
