为贯彻落实市银保监分局的工作要求，有效防控案件风险，及时发现和化解员工可能存在的不良行为或异常现象，工行淮安城北支行根据市分行下发的《2023年员工异常行为专项排查行动方案》要求，于近期开展了员工异常行为专项排查活动，共排查52人，排查面达100%，并取得了良好效果。
一、高度重视，压实责任。淮安城北支行高度重视，成立以朱静行长为组长、网格格长为组员的排查小组。以“格长”为责任主体，采取一级抓一级，一级对一级负责的要求，落实责任范围。通过日常观察、线索核查、数据筛查等手段对全行员工违规经商办企业、违规担保、参与民间借贷、大额负债、充当资金掮客、出借账户以及信用卡套现等违规行为进行全面排查。
二、多形式排查，消除风险隐患。淮安城北支行围绕本次专项排查工作要求，一是由各位格长对本格员进行谈心谈话、观察日常消费、员工网格化智能化系统推送线索核实等了解员工8小时以外的生活圈、社交圈。二是由纪检委员带领综合部人员深入走访员工家庭，了解员工家庭基本情况，了解员工及家属有无经商办企业、参与民间融资等基本情况，观察家庭生活是否和睦。三是向客户发放问卷调查，通过“工商注册信息”和“全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台”等行外系统对全行在职人员信息进行查询，了解员工是否存在投资经商办企业、在其他单位兼职或存在经济纠纷等情况。四是在办公一楼进门处设立举报箱，畅通举报渠道，员工可通过电话、信件、邮件、面谈等形式，及时检举员工中存在的异常行为，让每一名员工、每一位客户都能成为发现、反馈问题的“眼睛和触角”。
三、严格责任追究 确保排查取得实效。该支行建立员工异常行为排查台账，由综合管理科专人负责，排查结果经排查责任人签字确认。对排查中发现的一般异常行为人员小错即纠、小错即问，及时帮教整改。对严重违规违纪人员，严格按照《员工违规行为处理规定》进行追责问责。对于多次出现员工异常行为且屡查屡犯的，一并对格长进行责任问责。对排查工作履职不到位后续形成案件或风险事件的，严格追究相关人员责任。
今后，工行淮安城北支行将不断加强员工异常行为管理，引导全员树立正确的发展观、业绩观和风险观，为支行的各项业务稳步发展保驾护航。
