为合理保障员工职业生涯安全，及时发现、有效处置员工异常行为，防范涉刑案件，工行淮安分行营业部以网格化系统为依托，以合规文化建设为基石，扎实开展员工异常行为排查，夯实风险防范根基，强化员工异常行为管理。
提升全员重视程度。该行管理人员充分认识到员工异常行为管理的重要性，要求每位格长加强履职，提高员工异常行为敏感性，扩展异常行为排查方式，结合谈话谈心、组织家访等方式，落实员工异常行为排查工作。该行全员已签订《员工行为和职业操守承诺书》和《不参与经商办企业承诺书》。
持续开展异常行为警示培训。该行定期召开内控案防分析会，结合行内近年来通报的风险事件和违法违纪事件，通报具体违规事实、违反条款、处理决定等，以身边人身边事警示员工，避免员工不知红线、不知底线的行为发生，提升员工的风险鉴别能力、判断力、应对力，努力使人人知制度，人人懂敬畏，营造风清气正的合规文化氛围。
强化员工异常行为排查。该行要求各格长规范使用员工网格化管理信息系统，推动员工异常行为“两化”排查工作，落实一岗双责排查责任。要求各格长加强对高风险领域、高风险岗位、隐蔽性强行为以及“三新”人员的关注，查深、查透、查清问题线索，科学利用系统、依法合规排查、合理处理，及时发现和消除风险隐患，实现对员工异常行为的闭环管理。
加大处罚力度。坚持一切问题依制度，一切处罚有依据的原则。在摸清问题的前提下，认定责任人，制度怎么规定，支行就怎么处罚，让被问责的员工心服口服，认识到问题的严重性。对于情节严重的员工还要追责相关管理人员的责任，起到问责一个，警示一片的效果，不断提升全员合规意识，自觉遵守各项规章制度。
