为有效消除案件隐患、规避业务操作风险、加强内控管理和操作风险力度，工行长治捉马东街支行充分统一思想，统一认识，坚持以人为本，以“质量效益、创新发展、管理监督、安全和谐”和工总行“48”字经营方针为中心开展各项工作，在风险可控的前提下经常对本行干部员工思想行为、动态工作进行严格检查，适时提出“五个落实”，扎扎实实做好案件防范工作。
一、落实内控管理，完善内控制度。在开展各项业务工作中，根据总行《中国工商银行内控管理工作要求》，每月月初定期召开内控及案防及员工思想动态分析会议，同时了开展以“纠违规、促内控、防案件”为主题的案件防范活动，针对拒、退业务不时发生的现状，结合支行具体实况和业务特点，迅速制定出了切实可行的《捉马东街支行案件防范实施方案》，通过学习上级行《员工违规行为处理暂行规定》、《员工违规积分管理实施细则》《十严禁》等文件精神，要求每位干部员工严格遵照执行，实现对操作风险“点、线、面”相结合的全方位风险监控管理工作。
二、落实组织制度，细化案件责任。根据上级行案件防范措施制度，成立了由“一把手”组成的员工思想行为动态工作领导小组，领导小组严格落实加强案件查找和责任追究工作，经常性召开专题会议讨论研究员工近期的思想行为动态工作，案件防范工作，领导小组分工明确、责任到位，通过教育全员牢固树立风险防范、案件防范意识，达到稳步、健康发展的目的。
三、落实上级要求，强化业务检查。在落实员工思想行为动态工作中，捉马东街支行紧紧抓住要点，有条不紊的开展工作，该行把重点防范放在业务工作的薄弱环节上来抓，特别是对重要风险业务经常性进行深入检查，检查内容涉及到客户经理是否违规代客户办理业务，是否代客户保管印章，对客户购买理财产品是否进行了个人风险评估，办理个贷业务是否违规操作等内容，尤其是对信用卡的风险点进行了重点检查，对查出的问题认真进行分析，对原因的形成进行了及时处理，做到及时整改，把案件消灭在了萌芽状态。
四、落实学习制度，强化行为动态。捉马东街支行在辖区大力开展对法律、法规、反洗钱、防止网络诈骗、银行各项规章制度的思想教育活动，以此，提高员工自我约束能力和案件防范能力，对所辖员工的日常行为和不良反映经常性地进行大排查，每个员工均签署了思想行为动态承诺书，有效遏制员工参赌、嫖妓、吸毒、经商办企业，违规办理业务、代客保管等违法乱纪行为的产生，。
五、落实整改制度，提高管理水平。平时，捉马东街支行定时不定时的召开案件防范专题会，尤其是在业务工作检查中，本着业务运行、安全防范和内控管理为目的，着重看实情、重实效，检查内容非常全面，主要侧重于个人金融业务、银行卡业务等相关内容，并且教育全员牢固树立案防观念，在办理各项业务时做到不违章、不违规，不踏雷区、不踩雷，从源头上杜绝案件风险的形成。
