近日，工行长治捉马东街支行为防范运营风险，消除风险隐患，揭示重点领域和案件防范风险隐患和薄弱环节，提升运营风险管控水平，护航业务稳健发展，同时为配合上级行即将进行的二季度营业网点运营业务重点领域检查和案防风险排查，该行在做好日常工作的同时，提前介入，他们一方面，规范制度检查流程开展自纠自查工作，另外一方面，明确制度及检查要点，对照《业务操作指南》逐条逐项进行学习，目的是让厅堂、前台客服经理及行内每个管理人员能够全面系统的掌握业务操作规流程，从而形成自上而下的内控管理氛围。
一、强化组织领导、落实责任分工。为了规避行业风险，防范各类事故、案件的形成，捉马东街支行成立了由行长任组长、副行长、合规经理任副组长、基层管理人员任组员的《捉马东街支行风险防范领导组》，他们结合支行实际，采取领导分工负责制，并按照理论联系实际、制度规范操作、学习推动自纠自查工作机制，领导小组本着对国家负责、对员工负责、的原则有的放矢的开展各项制度检查落实工作，同时建立网络检查机制，确保各项制度的贯彻、落实和执行。
二、规范制度检查、加大检查力度。在开展自纠自查工作过程中，捉马东街支行从细微处着手，从制度执行情况、查询查复、工作日志、各种登记簿、内部对账及核算方面入手，检验前、后台客服经理是否熟练掌握所经办业务的操作流程、主要风险点和控制措施，是否准确把握业务处理标准，掌握风险控制重点和方法，并且从中找出薄弱环节，有针对性地进行重点学习、整改，对在各项检查工作中查出的问题不遮盖、不隐瞒、不护短，该处理的处理，该通报的通报、该上报的上报，有力推动检查工作效率和质量的提高。
三、依托《操作指南》、注重检查实效。随着工总行学习《业务操作指南》活动的不延伸，捉马东街支行依托《业务操作指南》指导支行的各项业务工作的开展，《捉马东街支行风险防范领导组》要求管理人员、综合柜员和每一个员工都要自觉按照每日工作流程开展工作，对内控薄弱环节以及重点部位、重点岗位、重点人员有针对性的开展了“拉网式”检查，此举提高了全行干部员工遵章守纪，不踩“雷区”、不越“红线”的自觉性，保障了支行各项业务在依法合规中稳健发展。
