工行长治分行统筹规划，开展“巩固乱象整治成果 管控监管处罚”工作

  近年来，外部经营环境复杂多变，监管部门秉持“强监管、严问责、重处罚”的监管理念，不断加大检查和处罚力度。根据省分行《关于进一步落实巩固乱象整治成果 加强内控合规管理的通知》和《关于做好2022年监管处罚管控的通知》要求，我行结合工作实际，统筹规划，制定《2022年“巩固乱象整治成果 管控监管处罚”实施方案》，提升内控合规价值创造提升水平，助理打造精品分行。

  （一）强化“比”的意识，压实主体责任。各部室提高重视程度，明确“一把手”责任制，明确管控目标，制定本专业2022年监管处罚管控目标值和目标位次，做到“与兄弟行比”，力争系统排名提级进位；“与市场同业比”，成为长治地区国有大型银行中处罚最低的机构；同时各专业部门要“与同类处罚比”，我行在各大行同领域处罚中要处于较低水平，切实做好活动推动，强化工作执行。

  （二）“亮”出措施，确保“四专”工作机制落地。根据专人负责、专业管控、专项跟踪、专题通报“四专”机制要求开展相关工作。一是落实专人负责，指定专人负责“巩固乱象整治成果 管控监管处罚”工作和监管沟通联系工作，做到及时关注监管动态和定期走访监管部门进行沟通汇报。二是实现专业管控，将所有监管罚点落实到本专业监督检查工作中，对发现的问题要及时督促整改，对短板漏洞要及时进行管控。三是做到专项跟踪，根据监管部门检查等情况及时预估可能的监管处罚，提前制定应对预案，确定管控目标和沟通策略、落实罚前整改任务，与监管部门进行深度交流汇报。四是落实专题通报，要将监管政策和合规要求融入各项业务流程和制度办法中，从制度管理和规范操作的层面在全行形成统一规范，并下发风险提示，形成闭环管理。

  （三）切实完成各阶段工作任务，达到“提高”的效果。各部室要按照活动实施方案和安排，序时推进相关工作开展，确保各个阶段工作能够高质量完成，切实将监管处罚转变为全行风险管理的路径，高效驱动“机构+条线”双线合规机制，实现“罚点罚额双降，排名等级双升”，助力打造精品分行。