为进一步规范和加强全行员工异常行为排查，有效防范化解风险隐患，夯实内控案防管理，工行长治分行持续深化员工异常行为智能化网格化排查机制，多措并举，强力推进，在员工异常行为风险管控方面取得了一定成效。
一、压实责任，强化格长履职。各层级格长作为各网格单元的管理者，承担员工异常行为排查的第一责任。长治分行通过任前案防谈话、邮件提示、会议督导、检查评价等方式，多次强调格长排查第一责任的重要性，要求各层级格长切实履行好排查管理责任，既要“管业务”，更要“管好人”，夯实案防管理基础。
二、加强培训，提升排查成效。长治分行内控合规部在新任职支行行长合规培训、合规经理合规素养提升培训班等渠道，将员工异常行为网格化智能化排查管理作为培训讲解的重点内容，主要围绕《员工异常行为排查手册》，对排查机制建设、方式手段及履职要求等内容进行具体讲解，解答日常排查工作存在问题难点，有效提升格长排查履职力。
三、动态跟踪，及时跟进管控。员工行为管理是一项动态的管理活动，目的不仅仅在于发现异常行为，更在于帮助员工树立正确的业绩观与风险观，解决员工生活、工作上的困难。为此内控部指定专人负责持续跟踪员工异常行为台账，对新发现的异常行为督促支行采取合适的处置措施，遏制风险隐患扩大；对已满六个月的关注员工，询问了解其最新动态，风险已消除的予以解除关注；对已满六个月但风险未消除的，除了必要的教育转化措施，提醒支行调整其他处置手段，帮助员工解决困难，争取早日解除关注。
警示反思，营造合规环境。长治分行按月编辑发布《员工异常行为“两化”排查典型案例警示教育期刊》，目前已发布七期，重点围绕近期发生的且较为突出的异常行为，对异常行为定义、特征、违规处理规定、典型案例等内容进行整合，特别是对信用卡套现、以贷还贷、出租出借账户等违规行为，强化警示教育，以身边事警醒身边人，强化“不敢、不想、不能”管理机制，积极营造合规氛围。
