工行长治分行编制《基层主要负责人内控案防履职手册》压实管理人员内控案防责任

   为进一步压实基层主要负责人案防第一责任，督促其履行内控案防管理职责，切实提高基层支行案件风险防控能力，工商银行长治分行紧跟监管要求，以“内控合规管理建设年”为契机，结合日常工作实际，创新编制《基层主要负责人内控案防履职手册》并在全行推广应用，进一步夯实案防管理机制，提升内控案防履职水平。

   调研分析，及时调整。旧版的《案件防范工作履职记录本》仅分为“按日”和“按规定频次”两大种类进行正反面登记，留白部分较多，履职事项内容没有明确划分，在实际使用中存在一些不便于执行操作的问题，如履职要求不全、登记不规律、不便于检查统计等。为进一步减负赋能，提高履职质效，针对此情况，市分行通过基层支行案防会、案防履职检查、座谈调研等多种形式开展研究讨论，由内控部牵头组织专人对旧版履职登记本进行调整修改。

   细化研究，精心编制。新版《基层主要负责人内控案防履职手册》主要依据《山西银行业金融机构基层主要负责人案防日常基础工作指导意见》（晋银监办[2011]55号）、《长治分行基层主要负责人案件防范日常基础工作实施细则》，具有简明扼要、全面清晰、节约环保等特点，《手册》将基层支行主要负责人日常案防管理、合规管理、反洗钱、监督检查等所有职责内容进行分类整合，明确岗位内控案防履职清单，按照“年度、季度、月度、日度”不同频次要求，分类别分版块进行履职登记，履职要点清楚明了，方便学习操作、落地执行，并且采取活页装订，《手册》封皮可重复利用，仅需一年一换新内页，极大节约了工作成本。

   推广应用，成效显著。新版《基层主要负责人内控案防履职手册》在全行范围内推广应用以来成效明显：一方面，履职事项清晰全面且更加标准化，使基层网点案防履职能够有所“循”、有所“示”，“一把手”履职示范作用进一步增强，案防履职能力进一步提升；另一方面，履职登记页面一目了然，便于上级行对基层网点开展履职评价考核，强化了案防履职监督管理，使全辖案防管理质效大幅提高。同时由于《手册》更加标准化规范化，对《手册》使用的评价结果也做为基层主要负责人年度考核、评先评优的重要依据。